东财沪深300ETF发起式聚集A,东财沪深300ETF发起式聚集C: 西藏东财沪深300交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金托管契约
发布日期：2024-08-04 11:45 点击次数：51
西藏东财基金料理有限公司
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证
券投资基金发起式聚集基金
托管契约
（由西藏东财沪深 300 指数型发起式证券投资基金
转型而来）
基金料理东说念主：西藏东财基金料理有限公司
基金托管东说念主：国信证券股份有限公司
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
鉴于西藏东财基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续
的有限使命公司，按照联系法律法则的端正具备担任基金料理东说念主的阅历和才气；
鉴于国信证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的证
券公司，按照联系法律法则的端正具备担任基金托管东说念主的阅历和才气；
鉴于西藏东财基金料理有限公司拟担任西藏东财沪深 300 交易型绽放式指
数证券投资基金发起式聚集基金的基金料理东说念主，国信证券股份有限公司拟担任
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金的基金托管
东说念主；
为明确西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金
的基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的权柄义务关系，特制订本托管契约；
除非文义另有所指，本托管契约的通盘术语与《西藏东财沪深 300 交易型
绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金基金合同》（以下简称“《基金合
同》”）中界说的相应术语具有调换的含义。若有不服应以《基金合同》为准，
并依其条件解释。
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金料理东说念主
称呼：西藏东财基金料理有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 2 层 01 室
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 5 楼
法定代表东说念主：戴彦
成立时候：2018 年 10 月 26 日
批准开荒机关及批准开荒文号：中国证券监督料理委员会证监许可〔2018〕
策划范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售和中国证监会许可的其
他业务
注册本钱：东说念主民币 10.0 亿元
组织体式：有限使命公司（非天然东说念主投资或控股的法东说念主独资）
存续时间：抓续策划
（二）基金托管东说念主
称呼：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表东说念主：张纳沙
成立时候：1994 年 6 月 30 日
基金托管业务批准文号：证监许可[2013]1666 号
策划范围：证券经纪；证券投资究诘；与证券交易，证券投资行为关联的
财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券财富料理；融资融券；证券投资
基金代销；金融居品代销；为期货公司提供中间先容业务；证券投资基金托管
业务。股票期权作念市。
组织体式：股份有限公司
注册本钱：东说念主民币 961242.9377 万元
存续时间：抓续策划
计算东说念主：王奕倩
计算电话：0755-61897778
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
二、基金托管契约的依据、主义和原则
本托管契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称
“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称
“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露料理办法》（以下简
称“《信息暴露办法》”）、《证券投资基金信息暴露内容与口头准则第 7 号
〈托管契约的内容与口头〉》、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管
理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）、《公开召募证券投资基
金运作领导第 3 号——指数基金领导》（以下简称“《指数基金领导》”）、
《西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金基金合同》
（以下简称“《基金合同》”）过火他关联端正缔结。
本托管契约的主义是明确基金料理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的维持、
投资运作、净值狡计、收益分派、信息暴露及相互监督等关联事宜中的权柄、
义务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。
基金料理东说念主和基金托管东说念主革职对等自发、真诚信用、充分保护投资者正当
利益的原则，经协商一致，签订本托管契约。
除非本托管契约另有商定，本托管契约所使用的词语或简称与其在《基金
合同》的释义部分具有调换含义。
三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行动应用监督权
定，对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股过火备选成份股。
为更好地竣事投资标的，基金还可少量投资于其他股票（非标的指数成份股及
其备选成份股，包括主板、创业板过火他经中国证监会核准上市或注册上市的
股票、存托笔据）、债券（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、证券
公司短期公司债券、政府支抓债券、场所政府债券、可退换债券（包括分离交
易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
券）、财富支抓证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括依期进款、契约
进款等）、货币商场器具、股指期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资
的其他金融器具（但须安妥中国证监会的联系端正）。本基金不错根据关联法
律法则的端正参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适
当法子后，不错将其纳入投资范围。
定，对基金投资、融资比例进行监督。
（1）按法律法则的端正及《基金合同》的商定，本基金的投资财富设置比
例为：
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的财富比例不低于基金资
产净值的 90%，因法律法则的端正而受截止的情形除外。每个交易日日终在扣除
股指期货合约需缴纳的交易保证金后，抓有的现款或到期日在一年以内的政府
债券的投资比例料到不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例截止，基金料理东说念主在履
行适应法子后，不错休养上述投资品种的投资比例。
（2）根据法律法则的端正及《基金合同》的商定，本基金投资组合革职以
下投资截止：
有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例料到不低于基金财富净值
的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
金财富净值的 10%；
该财富支抓证券规模的 10%；
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
券，不得超越其种种财富支抓证券料到规模的 10%；
基金抓有财富支抓证券时间，如若其信用品级下跌、不再安妥投资尺度，应在
评级证明发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
产，本基金所申诉的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
财富净值的 40%，投入寰球银行间同行商场进行债券回购的最永远限为 1 年，债
券回购到期后不得缓期；
的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之外
的要素以致基金不安妥该比例截止的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同商定的投资范
围保抓一致；
①本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超越基
金财富净值的 10%；
②本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市
值之和，不得超越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质
押式回购）等；
③本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超越本基
金抓有的股票总市值的 20%；
④本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，料到（轧差
狡计）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联商定；
⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
不得超越上一交易日基金财富净值的 20%；
其他有价证券市值之和，不得超越基金财富净值的 95%；
①出借证券财富不得超越基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以
上的出借证券应纳入《流动性风险料理端正》所述流动性受限证券的范围；
②本基金参与出借业务的单只证券不得超越基金抓有该证券总量的 50%；
③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；
④证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平
均狡计；
因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因
素以致基金投资不安妥上述端正的，本基金不得新增出借业务；
内上市交易的股票合并狡计；
除上述 1）、2）、7）、10）、11）、15）情形之外，因证券或期货商场波
动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股
流动性截止、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理东说念主之外
的要素以致基金投资比例不安妥上述端正的投资比例的，基金料理东说念主应当在 10
个交易日内进行休养，但中国证监会端正的寥落情形除外。因证券或期货商场
波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股休养、标的指数成份
股流动性截止、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金料理东说念主之
外的要素以致基金投资比例不安妥上述 1）项端正的，基金料理东说念主应当在 20 个
交易日内进行休养。法律法则另有端正的，从其端正。
基金料理东说念主应当自退换为聚集基金之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
安妥基金合同的关联商定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资政接应当
安妥基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效
之日起启动。
法律法则或监管部门取消或休养上述截止，如适用于本基金，基金料理东说念主
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
在履行适应法子后，则本基金投资不再受联系截止或以休养后的端正为准。
动：
（1）承销证券；
（2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷使命的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则投资标的 ETF、中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；
（7）法律、行政法则和中国证监会端正贫窭的其他行为。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实
际戒指东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他要紧关联交易的，应当安妥基金的投资标的和投资政策，革职基
金份额抓有东说念主利益优先原则，防止利益突破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照商场公正合理价钱履行。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，
并按法律法则赐与暴露。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过
三分之二以上的沉寂董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律、行政法则或监管部门取消或休养上述截止，如适用于本基金，基金
料理东说念主在履行适应法子后，则本基金投资不再受联系截止或以变更后的端正为
准。
对基金料理东说念主参与银行间债券商场进行监督。
基金托管东说念主依据关联法律法则端正和《基金合同》商定对基金料理东说念主参与
银行间债券商场交易时濒临的交易敌手资信风险进行监督。
基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供安妥法律法则及行业
尺度的、经安然选拔的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手的名单，并约
定各交易敌手所适用的交易结算面目。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内
电话或书面回函说明收到该名单。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。
基金料理东说念主不错依期（每半年）和不依期对银行间债券商场现券及回购交
易敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内电话或书面回
函说明，新名单自基金托管东说念主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交
易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。
基金料理东说念主参与银行间债券商场交易时，应按银行间债券商场的交易司法
进行交易，并有使命戒指交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的
蚀本，基金料理东说念主应当负责向联系使命东说念主追偿。
如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照预先商定的交易敌手进行交易
时，基金托管东说念主应实时电话或书面回函提醒基金料理东说念主，经提醒后仍未改正，
形成基金财产蚀本的，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇使命。如若基
金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金财富蚀本的，
基金托管东说念主快活担相应使命。
定，对基金料理东说念主选拔进款银行进行监督。
基金投资银行进款的，基金料理东说念主应根据法律法则的端正及《基金合同》
的商定选拔进款银行，作念好风险戒指；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管
东说念主完成联系业务办理。
理东说念主投资通顺受限证券进行监督。
（1）基金料理东说念主投资通顺受限证券，应遵守《对于基金投资非公开刊行股
票等通顺受限证券关联问题的陈述》等关联法律法则端正。
（2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行料理办法》步调的非公开
刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交
易证券，不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上
市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁依期但锁定
期不解确的证券。
（3）基金料理东说念主应保证本基金投资的通顺受限证券登记存管在本基金名下，
并确保基金托管东说念主简略雷同查询。因基金料理东说念主原因产生的通顺受限证券登记
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
存管问题，形成基金托管东说念主无法安全维持本基金财富的使命与蚀本，及基金财
产的径直蚀本，由基金料理东说念主承担。
（4）在初度投资通顺受限证券之前，基金料理东说念主应当制定联系投资决策流
程、风险戒指轨制、流动性风险戒指预案等限定轨制。基金料理东说念主应当根据基
金流动性的需要合理安排通顺受限证券的投资比例，并在风险戒指轨制中明确
具体比例，幸免基金出现流动性风险。
（5）在投资通顺受限证券之前，基金料理东说念主应至少提前一个交易日向基金
托管东说念主提供关联通顺受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献
（如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲明文献复印件、基金管
理东说念主与承销商签订的销售契约复印件、缴款陈述书、基金拟认购的数目、价钱、
总成本、划款账号、划款金额、划款时候文献等。基金料理东说念主应保证上述信息
的确实、完好。
（6）基金托管东说念主在监督基金料理东说念主投资通顺受限证券的过程中，如以为因
商场出现剧烈变化导致基金料理东说念主的具体投资行动可能对基金财产形成较大风
险，基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主对该风险的扬弃或防止措施进行补充和整
改，并作念出版面说明。不然，基金托管东说念主经预先书面见告基金料理东说念主，有权拒
绝履行其关联指示。因断绝履行该指示形成基金财产蚀本的，基金托管东说念主不承
担任何使命，并有权证明中国证监会。
（7）如若基金料理东说念主未按照本托管契约的商定向基金托管东说念主报送联统共据
或者报送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不行按照《基金合同》及本托管契约
的商定履行基金托管东说念主职责，因投资通顺受限证券产生的蚀本，基金托管东说念主按
照本托管契约履行监督职责后不承担上述蚀本。
（8）基金托管东说念主根据关联端正有权对基金料理东说念主进行以下事项监督：
的建立与完善情况；
（9）联系法律法则对基金投资通顺受限证券有新端正的，从其端正。
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
融通证券出借业务进行监督和复核。
本基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当遵守审慎策划原则，配
备技巧系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资政策和风险料理轨制，完善业务
过程，有用防止和戒指风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进
行监督和复核。
（二）基金托管东说念主应根据关联法律法则的端正及《基金合同》的商定，对
基金财富净值狡计、种种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金
用度开支及收入说明、基金收益分派、联系信息暴露、基金宣传推介材料中登
载基金事迹施展数据等进行监督和核查。
（三）基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，对基金托
管东说念主发出的书面辅导，在端正时候内修起并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进
行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督证明
的，基金料理东说念主应积极配合提供联统共据辛勤和轨制等。
基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违抗法
律法则、《基金合同》和本托管契约的端正，应实时以书面体式或两边招供的
面目陈述基金料理东说念主限期创新。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监
督和核查。基金料理东说念主收到书面陈述后应在三个处事日内实时查对并以书面形
式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违
规原因及创新期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金
托管东说念主有权随时对陈述县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基
金托管东说念主陈述的非法事项未能在限期内创新的，基金托管东说念主应证明中国证监会。
如若基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金财富损
失的，基金托管东说念主快活担相应使命。
若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易法子照旧收效的指示违抗法律、行
政法则和其他关联端正，或者违抗《基金合同》商定的，应当立即陈述基金管
理东说念主。
基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧非法行动，应实时证明中国证监会，同
时陈述基金料理东说念主限期创新，并将创新结果证明中国证监会。基金料理东说念主无正
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
当事理，断绝、禁止对方根据本托管契约端正应用监督权，或采取拖延、诈骗
等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正的，
基金托管东说念主应证明中国证监会。
（四）当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定
保护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨
询司帐师事务所看法后，不错依照法律法则及基金合同的商定启用侧袋机制，
无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时间，本基金的投资组合比例、投资政策、组合截止、事迹
比拟基准、风险收益特征等商定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排（包括但不限于对基金赎回的
影响、信息暴露、用度列支等）、投资安排、特定财富的处置变现和支付等对
投资者权益有要紧影响的事项详见基金合同和招募说明书的端正。
基金托管东说念主依照联系法律法则的端正以及基金合同和招募说明书的商定，
对侧袋机制启用、特定财富处置和信息暴露等方面进行监督。
四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》过火他关联法律法则、《基金合同》和本托管契约端正，
基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管东说念主是否安全维持基金财产，是否开立基金财产的基金托管专户、证
券账户等投资所需其他账户，是否实时、准确复核基金料理东说念主狡计的基金财富
净值和种种基金份额的基金份额净值，是否根据基金料理东说念主指示办理清理交收，
是否按照法则端正和《基金合同》端正进行联系信息暴露和是否监督基金投资
运作等行动。
基金料理东说念主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东说念主维持的基金财富
进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提
交联系辛勤以供基金料理东说念主核查托管财产的完好性和确实性，在端正时候内答
复并改正。
基金料理东说念主发现基金托管东说念主未对基金财富实行分账料理、私行挪用基金资
产、未履行或无故蔓延履行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
反《基金法》、《基金合同》、本托管契约过火他关联端正的，应实时以书面
体式或两边招供的面目陈述基金托管东说念主在限期内创新，基金托管东说念主收到陈述后
应鄙人一处事日实时查对并以书面体式对基金料理东说念主发出回函，说明非法原因
及创新期限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金料理东说念主有权随时
对陈述县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主陈述的
非法事项未能在限期内创新的，基金料理东说念主应证明中国证监会。对基金料理东说念主
按照法则要求需向中国证监会报送基金监督证明的，基金托管东说念主应积极配合提
供联统共据辛勤和轨制等。
基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法行动，应立即证明中国证监会，同
时陈述基金托管东说念主在限期内创新。基金料理东说念主有权柄要求基金托管东说念主抵偿基金
以及基金料理东说念主因此所遇到的蚀本。基金托管东说念主无高洁事理，断绝、禁止对方
根据本托管契约端正应用监督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行有用
监督，情节严重或经基金料理东说念主提议警戒仍不改正的，基金料理东说念主应证明中国
证监会。
五、基金财产的维持
（一）基金财产维持的原则
正当合规的指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财富，法
律法则、基金合同及本托管契约另有端正除外。
需账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的沉寂核算和分账料理，确保基金财产
的完好和沉寂。
商定维持基金财产，如有寥落情况两边可另行协商惩处。
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
财富，应由基金料理东说念主负责与关联当事东说念主笃定到账日历并陈述基金托管东说念主，到
账日基金财富莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时陈述基金料理东说念主采取措
施进行催收。由此给基金形成蚀本的，基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基
金的蚀本。基金托管东说念主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何使命。
托管基金财产。
（二）基金托管专户的开立和料理
金的基金托管专户，并根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金
的基金托管专户的银行预留印鉴为基金托管东说念主的托管业务专用章和托管部负责
东说念主名章各一枚，由基金托管东说念主制作、维持和使用。本基金的一切货币相差行为，
包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本
基金的基金托管专户进行。
基金托管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不
得使用本基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。
进行资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管财富的资金结
算汇划业务。
其他端正。
（三）基金的证券账户和证券交易资金账户的开立和料理
为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
管东说念主和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
的料理和运用由基金料理东说念主负责。
财产证券交易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交
易清理，并与基金托管东说念主开立的基金托管专户建立第三方存管关系。证券经纪
商根据联系法律法则、步调性文献为本基金开立联系资金账户并按照该证券经
纪商开户的过程和要求与基金料理东说念主签订联系契约。基金托管东说念主和基金料理东说念主
不得出借或转让证券账户、证券交易资金账户，亦不得使用证券账户或证券交
易资金账户进行本基金业务除外的行为。
额存放在基金料理东说念主为基金开设的证券交易资金账户中，场内的证券交易资金
清事理基金料理东说念主所选拔的证券公司负责。
波及联系账户的开设、使用的，按关联端正开设、使用并料理；若无联系端正，
则基金托管东说念主应当比照并遵守上述对于账户开设、使用的端正。
（四）债券托管专户的开立和料理
根据基金料理东说念主的要求，《基金合同》收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民
银行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场清理所股份有限公司的有
关端正，以基金的口头负责在中央国债登记结算有限使命公司及银行间商场清
算所股份有限公司开立债券托管专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金
的清理。
（五）其他账户的开立和料理
的端正，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联司法使用并料理。
理。
（六）基金财产投资的关联什物证券、银行进款依期存单等有价笔据的保
管
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金料理东说念主与基金托管东说念主
协商一致的第三方机构的维持库，维持笔据由基金托管东说念主抓有。什物证券的购
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实践有
效戒指下的什物证券在基金托管东说念主维持时间的损坏、灭失，由此产生的使命应
由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实践有用戒指的本基
金财富不承担维持使命。
银行进款依期存单等有价笔据由基金托管东说念主负责维持。
（七）与基金财产关联的要紧合同的维持
由基金料理东说念主代表本基金签署的与基金关联的要紧合同的原件分辩由基金
托管东说念主、基金料理东说念主维持，联系业务法子另有截止除外。除本托管契约另有规
定外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应尽可能保证基金
一方抓有二份及以上的原本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正
本的原件，基金料理东说念主在合同签署后 30 个处事日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等
安全面目将合同原件投递基金托管东说念主处。要紧合同的维持期限不低于法律法则
的端正。
对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复
印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定范围内，合同原
件不得回荡。
六、指示的发送、说明和履行
基金料理东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金料理东说念主通过基
金托管专户与证券交易资金账户已建立的第三方存管系统在基金托管专户与证
券交易资金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的划
款指示履行银证互转。
基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨过火他款项
收付指示，基金托管东说念主履行基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等有
关事项。基金料理东说念主发送指示应采取电子邮件扫描件、电子直连或其它两边共
同说明的面目。
（一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名或名章样本，预先
书面陈述（以下称“授权陈述”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
相应的交易权限。基金料理东说念主应通过邮件体式向基金托管东说念主发出加盖公章的授
权陈述扫描件。基金料理东说念主应在尔后三个处事日内将授权陈述的原本送交基金
托管东说念主。扫描件如与原本不一致，应实时与基金料理东说念主计算赐与说明。基金管
理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有隐秘义务，其内容不得向授权东说念主及联系操作
东说念主员除外的任何东说念主泄露。但法律法则端正或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
指示是基金料理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火
他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时候、到账时候、金额、账户
辛勤等履行支付所需内容，加盖预留印鉴。
本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从银
行账户中扣划，无用基金料理东说念主出具指示，但应实时陈述基金料理东说念主。
（三）指示的发送、说明和履行的时候和法子
基金料理东说念主应按照法律法则和《基金合同》的端正，在其正当的策划权限
和交易权限内发送指示。
被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依商定法子发出
的指示，基金料理东说念主不得否定其效用。但如若基金料理东说念主照旧祛除或更始对交
易指示发送东说念主员的授权，况且基金托管东说念主根据本托管契约说明后，则对于尔后
该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金料理东说念主不承
担使命，授权已更始但未经基金托管东说念主说明的情况除外。
基金料理东说念主发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话面目向基金托管东说念主
说明。基金料理东说念主应在交易成交后将寰球银行间交易成交单加盖预留印鉴后及
时发送给基金托管东说念主，并电话说明。基金托管东说念主指定专东说念主摄取基金料理东说念主的指
令和银行间交易成交单，修起基金料理东说念主的说明电话。指示或成交单到达基金
托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金料理东说念主提供的授权文献进行口头一
致性审查，实时审慎考证关联内容及印鉴，如有疑问必须实时以电话或邮件形
式陈述基金料理东说念主。
基金料理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主履行指示留出履行指示时所必
需的时候。对于要求本日到账的指示，必须在本日 15:00 前向基金托管东说念主发送，
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
天某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个处事小时发送，且联系付款条件
照旧具备。基金托管东说念主将视付款条件具备时为指示投递时候。
（四）基金料理东说念主发送不实指示的情形和处理法子
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示不实时，实时通过
电话或邮件辅导基金料理东说念主改正后再赐与履行。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝履行指示的情形和处理法子
基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、
本托管契约或关联基金法律法则的关联端正，应当视情况暂缓或断绝履行，并
应实时以书面体式或两边招供的面目陈述基金料理东说念主创新，基金料理东说念主收到通
知后应实时查对，并以书面体式或其它两边共同说明的面目对基金托管东说念主发出
回函说明。
（六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示履行的处理方法
对于基金料理东说念主的有用指示和陈述，除非违抗法律法则、《基金合同》、
托管契约，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延履行。基金托管东说念主由于自己原因造
成未按照基金料理东说念主发送的雷同指示履行或不实履行基金料理东说念主指示，以致本
基金的利益受到毁伤的，应在发现后，
天宇配资实时采取措施赐与弥补，并实时陈述基
金料理东说念主，给基金份额抓有东说念主形成蚀本的，对由此形成的径直经济蚀本负抵偿
使命。
（七）授权陈述的变更
基金料理东说念主若对授权陈述的内容进行修改，应当提前至少一个处事日电话
陈述基金托管东说念主。基金料理东说念主需提供加盖公章的变更授权陈述文献（包括姓名、
权限、预留印鉴和署名或名章样本等），同期以电话体式向基金托管东说念主说明。
变更授权陈述文献在基金托管东说念主收到联系文献扫描件和基金料理东说念主的电话说明
时收效。基金料理东说念主在尔后七个处事日内将变更授权陈述文献原本送交基金托
管东说念主。托管东说念主收到的扫描件与原本不一致时，基金托管东说念主应实时与基金料理东说念主
计算赐与说明。基金料理东说念主更换被授权东说念主陈述收效后，对于已被撤换的东说念主员无
权发送的指示，或被转换授权的东说念主员超权限发送的指示，基金托管东说念主不予履行。
如因基金托管东说念主格外形成基金料理东说念主、基金份额抓有东说念主、基金财富蚀本的，由
基金托管东说念主承担使命。
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
基金托管东说念主更始接受基金料理东说念主指示的东说念主员及计算面目，应提前通过灌音
电话陈述基金料理东说念主，并随后向基金料理东说念主发送更换后的名单且注明更换日历
（更换日历不得早于基金托管东说念主电话陈述基金料理东说念主的时候）。
七、交易及清理交收安排
（一）代理证券、期货买卖的证券、期货经纪商
基金料理东说念主负责选拔证券经纪商，由基金料理东说念主与基金托管东说念主及证券经纪
商签订本基金的证券经纪服务契约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的
种种证券交易、证券交收及联系资金交收过程中的职责和义务。
基金料理东说念主应实时将基金佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面形
式或两边招供的面目陈述基金托管东说念主，以便基金托管东说念主估值核算使用。
基金料理东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪商，并与其签订期货
经纪合同。基金料理东说念主、基金托管东说念主和期货经纪商可就本基金参与期货交易的
具体事项另行签订契约。其他事宜根据法律法则、《基金合同》的联系端正执
行，若无明确端正的，可参照关联证券买卖、证券经纪商选拔的司法履行。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
本基金通过证券经纪商进行的交易由证券经纪商当作结算参与东说念主代理本基
金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或联系机构负责结算。基金管
理东说念主、基金托管东说念主以及被选拔的证券经纪商应根据关联法律法则及联系业务规
则，签订联系契约，用以具体明确三方在证券交易资金结算业务中的使命。
对基金料理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内
履行并在履行完毕后回函说明，不得延误。
本基金投资于证券发生的通盘场应酬易的资金汇划，一起由基金托管东说念主负
责办理。
证券经纪商代理本基金财产与中国证券登记结算有限使命公司完成证券交
易及非交易波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪商原因形成的雷同结
算、交收业务无法完成的使命；若由于基金料理东说念主原因形成的雷同结算业务无
法完成，使命由基金料理东说念主承担。如若因基金托管东说念主原因在清理和交收中形成
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
基金财产的蚀本，应由基金托管东说念主负责抵偿基金的蚀本。
对于任何原因发生的证券资金交收误期事件，联系各方应当实时协商惩处。
本基金投资于期货发生的资金交割清事理基金料理东说念主采选的经纪公司负责
办理。基金托管东说念主对由于期货交易所期货保证金轨制和清理交割的需要而存放
在期货经纪公司的资金不应用维持职责和交收职责，基金料理东说念主应在期货经纪
契约或其它契约中商定由采选的期货经纪公司承担资金安全维持使命和交收责
任。
场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金料理东说念主安妥本托管契约商定的
有用资金划拨指示和联系投资合同（如有）进行资金划拨；场外投本钱金及收
益的划回，由基金料理东说念主负责互助联系资金划拨回基金托管专户事宜。
（三）基金料理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交易记录的查对
对基金的交易记录，由基金料理东说念主和基金托管东说念主按日进行查对。每个处事
日对外暴露种种基金份额净值之前，必须保证本日通盘实践交易记录与基金会
计账簿上的交易记录统协调致。
基金料理东说念主和基金托管东说念主每个交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账
目相符。
对于基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保账账相符、账实相符。
什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。
两边可协商采取电子对账面目进行账目查对。
（四）申购、赎回、退换绽放式基金的资金清理和数据传递的时候、法子
及托管契约当事东说念主的使命界定
基金份额申购、赎回及退换的说明、清事理基金料理东说念主或其请托的登记机构
负责。基金托管东说念主负责摄取并说明资金的到账情况，以及依照基金料理东说念主的指
令来划付赎回款项。
基金料理东说念主应将每个绽放日的申购、赎回、退换绽放式基金的数据传送给基
金托管东说念主。基金料理东说念主应酬传递的申购、赎回、退换数据的确实性、准确性和
完好性负责。基金料理东说念主应保证本基金（或本基金料理东说念主请托）的登记机构每
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
个处事日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽放日上述关联数据。
基金托管专户与“基金清理账户”间的资金结算革职“全额清理、净额交
收”的原则，逐日按照基金托管专户应收资金与应付资金的差额来笃定基金托
管专户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在基金托管专户净应
收额时，基金料理东说念主应在交收日 15:00 之前从基金清理账户划往基金托管专户；
当存在基金托管专户净应付额时，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的划款指示将基
金托管专户净应付额在交收日 12：00 前划往基金清理账户。
如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行
划付。对于未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时陈述基金托管东说念主划付，由此
产生的使命应由基金托管东说念主承担。成果严重的基金料理东说念主应向中国证监会证明。
（五）基金收益分派的清理交收安排
依照《信息暴露办法》的关联端正在中国证监会端正序言上公告。
料理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东说念主依据划
款指示在指定划付日实时将资金划至基金料理东说念主指定账户。
时候。
八、基金财富净值狡计和司帐核算
（一）基金财富净值及基金份额净值的狡计与复核
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
种种基金份额净值是按照每个处事日闭市后，该类基金财富净值除以当日
该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，
由此产生的弊端计入基金财产。基金料理东说念主不错开荒大额赎回情形下的净值精
度济急休养机制。国度另有端正的，从其端正。
基金料理东说念主于每个处事日狡计基金财富净值及种种基金份额净值，并按规
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
定公告。
基金料理东说念主应每个处事日对基金财富估值。但基金料理东说念主根据法律法则或
《基金合同》的端正暂停估值时除外。基金料理东说念主每个处事日对基金财富估值
后，将种种基金份额净值结果以两边招供的面目发送基金托管东说念主，经基金托管
东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按端正对外公布。
（二）基金财富的估值
基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值。
（三）基金份额净值不实的处理面目
基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理份额净值不实。
（四）暂停估值的情形
营业时；
商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；
（五）基金司帐轨制
按国度关联部门制定的司帐轨制履行。
（六）基金账册的建立
基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边商定的统一
记账方法和司帐处理原则，分辩独随即诞生、记录和维持本基金的全套账册，
对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边
对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。
（七）司帐数据和财务有策划的查对
两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金料理东说念主
和基金托管东说念主必须实时查明原因并创新，确保查对一致。若当日查对不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金料理
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
东说念主的账册为准。
（八）基金依期证明的编制和复核
基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主分辩沉寂编制。月度报表的编制，
应于每月晦了后 5 个处事日内完成。季度证明的编制，应于每季度结果后 15 个
处事日内完成；中期证明在上半年结果之日起两个月内完成编制；年度证明在
每年结果之日起三个月内完成编制。依期证明（月度报表除外）文献应按中国
证监会的要求公告。基金合同收效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期
季度证明、中期证明或者年度证明。
基金料理东说念主在月度报表完成当日，以商定面目将关联报表提供基金托管东说念主；
基金托管东说念主在 2 个处事日内进行复核，并将复核结果响应给基金料理东说念主。基金
料理东说念主在季度证明完成当日，以商定面目将关联报表提供基金托管东说念主，基金托
管东说念主在 5 个处事日内进行复核，并将复核结果书面陈述基金料理东说念主。基金料理
东说念主在中期证明完成当日，将关联证明提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 20
日内进行复核，并将复核结果书面陈述基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度证明完
成当日，将关联证明提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将
复核结果书面陈述基金料理东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存
在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边
招供的账务处理面目为准。如若基金料理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告
之日前就联系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，
基金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。
基金托管东说念主在对财务报表、季度证明、中期证明或年度证明复核完毕后，
出具复核说明书（盖印），以备有权机构春联系文献审核查验。
九、基金收益分派
基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分派。
十、基金信息暴露
（一）隐秘义务
基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法则、《基金合同》的关联端正进行信
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
息暴露，拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予隐秘。除按照《基金法》、
《运作办法》、《基金合同》、《流动性风险料理端正》、《信息暴露办法》
过火他关联端正进行信息暴露外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生
的信息以及从对方获取的业务信息应予隐秘。
基金料理东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法则、《基金合同》及本托
管契约端正的义务所必要之外，不得为其他主义使用、利用其所细察的基金的
隐秘信息，况且应当将隐秘信息截止在为履行前述义务而需要了解该隐秘信息
的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违抗隐秘
义务：
会等监管机构的敕令决定所作念出的信息暴露或公开。
（二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金信息暴露中的职责和信息暴露法子
基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律、法则、《基金合同》的端正各
自承担相应的信息暴露职责。基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息暴露过程中应以
保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，真诚信用，严守高明。基金料理东说念主和基金托
管东说念主负有积极配合、相互督促、相互监督，保证其履行按照法定面目和时限披
露的义务。
本基金信息暴露的文献，包括基金招募说明书、基金居品辛勤节录、《基
金合同》、基金托管契约、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金定
期证明：包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明（含财富组合季度
证明）、临时证明、清晰公告、基金份额抓有东说念主大会决议、投资财富支抓证券
的信息暴露、投资股指期货的信息暴露、参与融资及转融通证券出借业务的信
息暴露、投资通顺受限证券的信息暴露、清理证明、实施侧袋机制时间的信息
暴露及中国证监会端正的其他信息，由基金料理东说念主拟定并公布。
基金托管东说念主应按本托管契约第八条第（八）款的端正春联系证明进行复核。
基金年度证明中的财务司帐证明经安妥《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐
师事务所审计后方可暴露。
本基金的信息暴露公告，必须在通过端正序言发布。
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
（三）暂停或蔓延信息暴露的情形
当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露与基金净
值联系的信息：
（四）基金托管东说念主证明
基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关联端正出具基金托管情况报
告。基金托管东说念主证明说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金料理东说念主履行《基金合
同》的情况，是基金中期证明和年度证明的构成部分。
十一、基金用度
（一）基金料理东说念主的料理费
本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取料理费。本基金的料理费
按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金财富净
值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的狡计方法如下：
H＝E×0.50%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金
财富净值后的余额，若为负数，则 E 取 0
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主根
据与基金托管东说念主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个处事日内向基金托管东说念主
出具资金划拨指示，按照指定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休
假或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发
现数据不符，应实时计算基金托管东说念主协商惩处。
（二）基金托管东说念主的托管费
本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费
按前一日基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金财富净
值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
下：
H＝E×0.05%÷往日天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所抓有标的 ETF 基金份额部分的基金
财富净值后的余额，若为负数，则 E 取 0
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东说念主根
据与基金托管东说念主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个处事日内向基金托管东说念主
出具资金划拨指示，按照指定账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休
假或不可抗力等，支付日历顺延。用度扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发
现数据不符，应实时计算基金托管东说念主协商惩处。
（三）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.40%，按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.40%年费率计提。
销售服务费的狡计方法如下：
H＝E×0.40%÷往日天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额基金财富净值
基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理
东说念主根据与基金托管东说念主查对一致的财务数据，在次月月初 5 个处事日内向基金托
管东说念主出具资金划拨指示，按照指定账户旅途进行资金支付，并由基金料理东说念主按
联系合同端正代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付
日历顺延。用度扣划后，基金料理东说念主应进行查对，如发现数据不符，应实时联
系基金托管东说念主协商惩处。
（四）对于基金用度的其他司法按照《基金合同》的商定履行。
十二、基金份额抓有东说念主名册的维持
本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分辩妥善维持基金份额抓有东说念主名册。
基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称呼、证件号码和
抓有的基金份额。
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
基金份额抓有东说念主名册，包括基金合同收效日的基金份额抓有东说念主名册、基金
合同拆开日的基金份额抓有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、
基金份额抓有东说念主大会权益登记日的基金份额抓有东说念主名册、每年 6 月 30 日、12 月
基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提供基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个处事日内提交；基金合同
收效日、基金合同拆开日等波及到基金进军事项日历的基金份额抓有东说念主名册应
于发诞辰后十个处事日内提交。
基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善维持基金份额抓有东说念主名册，基金份额登记
机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年，法律法则或监管司法另
有端正的，从其端正。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额抓有东说念主名册用于基
金托管业务除外的其他用途，并应遵守隐秘义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主
由于自己原因无法妥善维持基金份额抓有东说念主名册，应按关联法则端正各自承担
相应的使命。
十三、基金关联文献档案的保存
基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他联系
辛勤，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系资
料。
基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始笔据、记账笔据、基
金账册、司帐证明、交易记录和进军合同等，保存期限不低于法律法则的端正。
基金料理东说念主代表基金签署与基金联系的要紧合同文本后，应实时将要紧合
同扫描件发送给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将合同文本原本投递基金托
管东说念主处。基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、协
议传真给基金托管东说念主。
基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东说念主摄取基金的关联文献。
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金料理东说念主和基金托管东说念主职责拆开的情形
有下列情形之一的，基金料理东说念主职责拆开：
（1）被照章取消基金料理阅历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会解任；
（3）照章完毕、被照章祛除或被照章宣告停业；
（4）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：
（1）被照章取消基金托管阅历；
（2）被基金份额抓有东说念主大会解任；
（3）照章完毕、被照章祛除或被照章宣告停业；
（4）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》商定的其他情形。
（二）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换法子
（1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或料到抓有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金料理东说念主职责拆开后 6 个月内对被提
名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
（3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金料理东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份
额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在端正序言公告；
（6）叮咛：基金料理东说念主职责拆开的，基金料理东说念主应妥善维持基金料理业务
辛勤，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念独揽理基金料理业务的移交手续，
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时摄取。新任基金料理东说念主或临时基金管
理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；
（7）审计：基金料理东说念主职责拆开的，应当按照法律法则端正聘用司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，
审计用度从基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，如若原任或新任基金料理东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东说念主关联的称呼字样。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或料到抓有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主提名；
（2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责拆开后 6 个月内对被提
名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份
额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在端正序言公告；
（6）叮咛：基金托管东说念主职责拆开的，应当妥善维持基金财产和基金托管业
务辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者
临时基金托管东说念主应当实时摄取。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管
理东说念主查对基金财富总值和基金财富净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责拆开的，应当按照法律法则端正聘用司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，
审计用度从基金财产中列支。
（1）提名：如若基金料理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或料到抓有基
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
东说念主；
（2）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换分辩按上述法子进行；
（3）公告：新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金料理东说念主和基金
托管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在端正序言上合股公告。
（三）新任或临时基金料理东说念主摄取基金料理业务或新任或临时基金托管东说念主
摄取基金财产和基金托管业务前，原基金料理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法
规和《基金合同》的端正持续履行联系职责，并保证分歧基金份额抓有东说念主的利
益形成毁伤。原基金料理东说念主或原基金托管东说念主在持续履行联系职责时间，仍有权
按照《基金合同》的端正收取基金料理费或基金托管费。
（四）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和法子的商定，但凡
径直援用法律法则的部分，如法律法则修改导致联系内容被取消或变更的，基
金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和
休养，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。
十五、贫窭行动
本托管契约项下的基金料理东说念主和基金托管东说念主贫窭从事的行动，包括但不限
于：
（一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财
产从事证券投资。
（二）基金料理东说念主不公正地对待其料理的不同基金财产。基金托管东说念主不公
幽谷对待其托管的不同基金财产。
（三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第
三东说念主牟取利益。
（四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担
蚀本。
（五）基金料理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。
（六）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金策划过程中任何尚未按法
律法则端正的面目公开暴露的信息。
（七）基金料理东说念主、基金托管东说念主莽撞牵累，不按照端正履行职责。
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
（八）基金料理东说念主在莫得裕如资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和
付款指示，或非法向基金托管东说念主发出指示；基金托管东说念主对基金料理东说念主的雷同有
效指示拖延或断绝履行。
（九）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不沉寂，其高档料理东说念主
员和其他从业东说念主员相互兼职。
（十）基金托管东说念主暗自动用或刑事使命基金财富，根据基金料理东说念主的正当指示、
《基金合同》或托管契约的端正进行刑事使命的除外。
（十一）基金财产用于下列投资或者行为：
（十二）法律法则和《基金合同》贫窭的其他行动，以及法律、行政法则
和中国证监会端正贫窭基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
法律、行政法则或监管部门取消或休养上述截止的，如适用于本基金，基
金料理东说念主在履行适应法子后，则本基金不再受联系截止或以变更后的端正为准。
十六、基金托管契约的变更、拆开与基金财产的清理
（一）基金托管契约的变更
本托管契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新协
议，其内容不得与《基金合同》的端正有任何突破，基金托管契约的变更报中
国证监会备案。
（二）基金托管契约的拆开
他事由形成其他基金托管东说念主领受基金财产；
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
他事由形成其他基金料理东说念主领受基金料理权；
（三）基金财产的清理
内成立清理小组，基金料理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下
进行基金清理。
管东说念主、安妥《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监
会指定的东说念主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事者说念主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组协调领受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理证明；
（5）聘用司帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
证明出具法律看法书；
（6）将清理证明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费
用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产清理的分派有策划，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基
金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
基金份额比例进行分派。
清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理证明经安妥《中华
东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书
后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证
监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。
基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法
规的端正。
十七、误期使命
（一）基金料理东说念主或基金托管东说念主不履行本托管契约或履行本托管契约不符
合商定的，应当承担误期使命；
（二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》
等法律法则的端正或者《基金合同》和本托管契约商定，给基金财产或者基金
份额抓有东说念主形成毁伤的，应当分辩对各自的行动照章承担抵偿使命；因共同行
为给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成毁伤的，应当承担连带抵偿使命，对损
失的抵偿，仅限于径直蚀本。然则发生下列情况，当事东说念主免责：
端正当作或不当作而形成的蚀本等；
权而形成的蚀本等。
（三）在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有
东说念主利益的前提下，《基金合同》简略持续履行的应当持续履行。非误期方当事
东说念主在职责范围内有义务实时采取必要的措施，胡闹蚀本的扩大。莫得采取适应
措施以致蚀本进一步扩大的，不得就扩大的蚀本要求抵偿。非误期方因胡闹损
失扩大而开销的合理用度由误期方承担。
（四）误期行动虽已发生，但本托管契约简略持续履行的，在最大限定地
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
保护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本
托管契约；若基金料理东说念主或基金托管东说念主因履行本托管契约而被告状，另一方应
提供合理的必要支抓。
（五）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的要素导致业务出现差错，
基金料理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、适应、合理的措施进行查验，但
是未能发现不实的，由此形成基金财产或投资东说念主蚀本，基金料理东说念主和基金托管
东说念主免除抵偿使命。然则基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施扬弃
或裁汰由此形成的影响。
十八、争议惩处面目
各方当事东说念主同意，因本托管契约而产生的或与本托管契约关联的一切争议，
如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济交易仲裁
委员会根据该会届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决
是末端的，对当事东说念主均有控制力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉方
承担。
争议处理时间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应信守各自的职责，持续诚恳、
竭力、守法地履行《基金合同》和本托管契约端正的义务，珍摄基金份额抓有
东说念主的正当权益。
本托管契约受中国法律（为本托管契约之主义，不包括香港十分行政区、
澳门十分行政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。
十九、基金托管契约的效用
（一）基金料理东说念主向中国证监会提交的基金托管契约草案，应经托管契约
当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，契约当事东说念主两边
根据中国证监会的看法修改托管契约草案。托管契约以报中国证监会注册的文
本为肃穆文本。
（二）基金托管契约自基金合同成立之日起成立，自《基金合同》收效之
日起收效。基金托管契约的有用期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国
证监会备案并公告之日止。
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
（三）基金托管契约自收效之日起对托管契约当事东说念主具有同等的法律控制
力。
（四）基金托管契约一式六（6）份，除上报中国证监会二（2）份外，基
金料理东说念主和基金托管东说念主分辩抓有二（2）份，每份具有同等的法律效用。
二十、其他事项
除本托管契约有明确界说外，本托管契约的用语界说适用《基金合同》的
商定。本托管契约未尽事宜，当事东说念主依据《基金合同》、关联法律法则等端正
协商办理。
二十一、基金托管契约的签订
以下无正文，为本托管契约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主署名或盖印、双
方当事东说念主盖印，并排明签订地、签订日。
西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚集基金 托管契约
本页无正文，为《西藏东财沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式联
接基金托管契约》签署页。
基金料理东说念主：西藏东财基金料理有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
签订地点：上海
签订日历：二〇二四年 月 日
基金托管东说念主：国信证券股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名或盖印）：
签订地点：深圳
签订日历：二〇二四年 月 日
