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近日，中国证监会发布了对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋5东谈主的行政处罚决定书。处罚决定流露，5东谈主均为80后，其中陈维新时任安徽省凤形耐磨材料股份有限公司(以下简称凤形股份)副董事长、总司理。
经查明，2017年10月9日至2018年2月28日，当事东谈主适度使用“高某”等115个证券账户，遴荐诓骗资金上风、握股上风，聚积生意“凤形股份”，在本色适度的账户之间来往“凤形股份”，杠杆炒股不以成交为办法的时常或大额陈说、撤单等本领垄断、影响股票来往价钱和来往量，导致“凤形股份”股价大幅偏离同时中小板综指。闭幕2018年2月28日，账户组累计吃亏3.04亿元。
引东谈主防卫的是，李卫卫、朱一栋一经成为监管部门处罚名单上的“常客”。其中，李卫卫早年在期货公司营业部职责，对外堪称“华北第一操盘手”；朱一栋曾任大连电瓷董事长。
两东谈主此前献艺过联手垄断“大连电瓷”却巨亏5.51亿元的烦懑戏码，李卫卫因此被证监会处以200万元罚金，毕生禁入证券市集。朱一栋则因犯科集资超500亿元数罪并罚被判处无期徒刑。
以下为处罚决定书原文：
中国证监会行政处罚决定书（陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋）
〔2023〕55号
当事东谈主:陈维新，男，1986年11月出身，时任安徽省凤形耐磨材料股份有限公司(以下简称凤形股份)副董事长、总司理，住址:上海市浦东新区。
张兆阳，男，1989年5月出身，住址:上海市嘉定区。
朱瑞，男，1989年2月出身，住址:河南省洛阳市洛龙区。
李卫卫，男，1986年11月出身，住址:山西省忻州市繁峙县。
朱一栋，男，1982年2月出身，住址:江苏省盐城市阜宁县。
依据2005年创新《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的权衡规则，我会对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋垄断“凤形股份”步履进行了立案探望、审理，并照章向当事东谈主见知了作出行政处罚的事实、事理、依据及当事东谈主照章享有的职权。当事东谈主见兆阳、朱瑞、李卫卫忽视述说辩护意见，并条目听证。应张兆阳、朱瑞条目，我会于2023年4月18日召开第一场听证会，听取述说辩护意见。应李卫卫条目，我会于2023年5月29日召开第二场听证会，但李卫卫缺席听证，也未奉求代理东谈主参加听证，视为废除听证职权。陈维新、朱一栋未忽视述说辩护意见，也未条目听证。本案现已探望、审理终结。
经查明，当事东谈主存在以下违警事实:
一、协谋垄断“凤形股份”
陈维新自2016年1月1日到2018年7月23日历间担任凤形股份副董事长、总司理，认真凤形股份非公修复行股份收购无锡汜博精工科技有限公司(以下简称汜博精工)100%股权神气的本色运作。2016年9月凤形股份发布非公修复行A股股票预案。2016年10月凤形股份向中国证监会报送非公修复行股份肯求。2016年底、2017岁首，经他东谈主先容，陈维新初度坚韧从事配资业务的张兆阳。2017年8月，凤形股份收购汜博精工神气肯求获中国证监会审核通过。由于那时“凤形股份”股价低于刊行价，为了保管股价，确保非公修复行成功实施，2017年9月陈维新和张兆阳竣事和解，运转入部下手景仰“凤形股份”股价事宜。两边约定陈维新提供资金，张兆阳操作景仰股价，确保刊行时股价在刊行价之上，场所股价最佳在刊行价上10%傍边。陈维新安排时任凤形股份董事会文告邓某认真与张兆阳权衡。为完成景仰股价事宜，张兆阳找到朱瑞一同参与。张兆阳认真资金承揽，经朱瑞先容通过配资中介路某强、张某杰引入配资2亿元和借用证券账户32个，二东谈主认真来往决议。
2017年9月至2018年1月，陈维新先后打款9，600万元用作垄断“凤形股份”的保证金，资金源于自有资金及借款。时期，张兆阳、朱瑞垄断“凤形股份”股价失败。2017年11月，经朱瑞先容，张兆阳、朱瑞将前期用来垄断“凤形股份”的证券账户以及资金2，800万元转交给李卫卫，转由李卫卫团队主要认真操作，张兆阳、朱瑞不时参与，从事联系对接和来往操管事宜。转由李卫卫团队操作后，朱一栋、滕某涛(朱一栋老乡，经受朱一栋安排)通过提供资管账户、借入个东谈主账户、提供资金、参与来往操作等也加入到垄断“凤形股份”事项中。2017年11月底，朱一栋与李卫卫约定股票换仓来往事项，张兆阳、朱瑞、李卫卫、滕某涛认真具体实施，一方卖出“凤形股份”，另一方买入“凤形股份”。2017年12月，张兆阳将李卫卫接办景仰股价事宜见知邓某。随后，陈维新、邓某、李卫卫、张兆阳碰头，李卫卫忽视由其承担张兆阳对陈维新的债务。陈维新与李卫卫坚韧了借款合同，借款金额为1亿元，张兆阳为担保东谈主。
二、适度使用115个证券账户垄断“凤形股份”
2017年10月9日至2018年2月28日，当事东谈主适度使用“高某”等115个证券账户(以下简称账户组)，遴荐诓骗资金上风、握股上风，聚积生意“凤形股份”，在本色适度的账户之间来往“凤形股份”，不以成交为办法的时常或大额陈说、撤单等本领垄断、影响股票来往价钱和来往量，导致“凤形股份”股价大幅偏离同时中小板综指。闭幕2018年2月28日，账户组累计吃亏3.04亿元。具体如下:
(一)账户组实施垄断的总体情况
垄断时期，账户组单日买入数目占全市集成交数目比超20%的来以前有31天，峰值达到55.32%;卖出数目占全市集成交数目比超20%的来以前有23天，峰值达到73.62%。账户组资金干涉量峰值达2.25亿元，总买入成交金额为21.56亿元，总卖出成交金额为18.80亿元。账户组具备领悟的资金上风和握股上风。
2017年10月9日至11月10日，该阶段垄断“凤形股份”主要由朱瑞和张兆阳认真，握股比例由1.35%上升至2.85%，10月9日握仓1，185，960股，时期作陪一丝的反向来往和对倒来往，握股冉冉增多至11月10日的2，504，360股，股价先由34.18元降至32.18元，后又拉升至34.20元，股价较为安详。
2017年11月13日至2018年2月28日，该阶段垄断“凤形股份”主要由李卫卫、朱一栋认真。2017年11月13日至2018年1月17日系主要的建仓拉抬期，握股比例由2.91%上升至18.92%。其中，在2017年11月27日握股比例为6.03%，握股首次达到5%以上。2017年11月15日，账户组运转实施反向来往、对倒来往激活市集成交量，当日握仓2，884，860股，股价运转上升。2017年11月21日至2018年1月17日，账户组实施大齐反向来往和对倒来往拉抬股价，该时期来以前41天，存在反向来往40天，对倒来往34天，反向来往量统统25，061，357股，对倒来往量9，678，793股，日内反向来往占账户组成交量最高达43.23%，日内对倒来往占市集竞价成交量最高达25.37%。2017年12月28日，账户组大幅拉抬股价至封涨停，当日以涨停价钱申买量占市集涨停价钱申买总量的69.59%，当日握仓统统8，812，713股。在该建仓拉抬时期，股价由34.19元最高拉升至49.50元，股价拉升幅度高达44.78%，账户组统统买入奉求8，504笔共5，309.56万股，统统买入成交金额达18.07亿元，统统买入成交4，479.76万股，平均逐日的买入成交数目占全市集买入成交数目的比值为21.24%。2018年1月18日至2月28日为出货期，账户组累计卖出5，590笔共2，101.65万股，卖出成交金额6.46亿元。
(二)账户组实施的垄断步履
垄断时期，账户组诓骗资金上风、握股上风，聚积生意“凤形股份”，而且存在盘中拉抬、尾市拉抬股价的步履。2017年11月27日，账户组握股占总股本比例首次达到5%后不时增握，于2018年1月17日达到峰值16，646，713股，握股占总股本比例达18.92%，时期53个来以前握股占总股本比例朝上5%。垄断时期共有93个来以前，其中账户组66天握股量占通顺股本比例朝上5%，53天握股量占通顺股本比例朝上10%。时期账户组共有89个来以前参与来往，统统买入5，236.59万股，买入金额21.56亿元，卖出5260.96万股，卖出金额18.80亿元。账户组共52个来以前成交量占比朝上10%，于2018年1月11日成交占比达到最高46.48%。账户组握有通顺股股份占总通顺股份总量10%以上且聚积十个来以前累计成交量达到同时该证券总成交量20%以上的时期段统统达25个。此外，以“盘中30分钟内涨幅朝上2%，买入占比朝上30%”为秩序，账户组共发生22次盘中大幅拉抬股价步履，平均拉抬幅度为4.11%，最高拉抬幅度为9.15%，并屡次存在拉抬后反向卖出步履。以“尾盘15分钟内涨幅朝上2%，买入占比朝上30%”为秩序，账户组共发生3次尾市拉抬股价步履，尾市阶段平均拉抬幅度为3.19%。
垄断时期，账户组存在大齐反向来往、对倒来往步履。账户组在参与来往的89个来以前中，57个来以前内存在反向来往，统统反向来往2，897.85万股，日内账户组反向来往量占账户组成交量的比例最高为43.23%，平均10.51%;44个来以前存在对倒来往，平均对倒比重为5.03%，其中7个来以前对倒比重朝上10%，2018年1月11日对倒比重达到最高25.37%。
垄断时期，以“时段内账户组申买量占全市集比例20%以上且账户组申买对应撤单量占账户组申买量比例20%以上”为秩序，统统有3个来以前存在弊端陈说情况，主要手法是弊端陈说买单，提醒其他投资者买入后出货。2017年11月13日9:35:34至9:56:28，账户组申买49，800股，占全市集申买量的29.66%，将股价由34.20元拉升至34.52元，9:51:30至9:58:18账户组撤单22，700股，占账户组申买量的45.58%。2017年11月29日9:15:03，账户组申买30，000股，占全市集申买量的34.48%，9:30:00账户组将该买单祛除，撤单量占账户组申买量的100.00%，撤单后账户组卖出70，000股，金额247.50万元，下一来以前卖出115，895股，金额394.54万元。2017年12月26日10:35:10，账户组申买80，000股，占全市集申买量的100%，11:07:24账户组将该买单祛除，撤单量占账户组申买量的100.00%，撤单后账户组卖出59，000股，金额217.48万元，下一来以前卖出1，546，000股，金额5，648.53万元。账户组上述买单领悟不以成交为办法。
(三)“凤形股份”二级市集异动情况
2017年11月至2018年2月时期，“凤形股份”走势领悟稀奇:股价走势先大幅上升后急速着落。垄断时期，该股累计着落34.96%，同时中小板综指累计着落7.92%，偏离27.04个百分点。其中，2017年11月24日至2018年1月30日该股累计上升38.44%，同时中小板综指累计着落1.76%，偏离40.20个百分点;2018年1月31日至2018年2月23日该股累计着落57.26%，同时中小板综指累计着落5.94%，偏离51.32个百分点。此外，2017年11月24日至2018年1月30日，股价上升趋势与同时上市公司发布了事迹吃亏扩大修正公告各异离;2018年1月31日至2018年2月23日，股价下降趋势与同时上市公司发布了要紧对外投资和解停牌事项各异离。
上述违警事实，有盘问笔录、证券账户贵寓、银行账户贵寓、情况阐述、来往所数据等凭证证明，足以认定。
我会以为，当事东谈主上述步履违背了2005年《证券法》第七十七条第一款第一项、第三项、第四项的规则，组成2005年《证券法》第二百零三条所述的垄断证券市集步履。
张兆阳在述说辩护及听证经过中忽视:第一，对于第一阶段，辩护东谈主除了加杠杆和找朱瑞操盘，莫得作念其他事情，且第一阶段唯有买入握有、作念T操作，对反向来往和对倒来往不知情、不认真具体来往。第二，对于第二阶段，辩护东谈主率先不坚韧李卫卫，这次事件中因为朱瑞就见过几次，果然莫得交谈;不坚韧朱一栋。对于第二阶段李卫卫买的股票、用的账户，辩护东谈主不知情，且从未与他们疏通过来往“凤形股份”事项。辩护东谈主既莫得现款、也莫得账户，更莫得参与对“凤形股份”来往的任何磋磨。第三，对于辩护东谈主与朱瑞职守的分散。朱瑞是来往的本色决议和扩充者。综上，张兆阳请求酌情赐与宽大处理。
朱瑞过甚代理东谈主在述说辩护及听证中忽视:第一，认定组成垄断的狡计秩序依据不解。第二，第一阶段资金少，反向来往、对倒来往等违警步履用得很少，股价也很放心，偏离幅度小许多，即便有垄断市集的有利，然而并莫得达到危害的闭幕，步履上应该阐明为“未遂”。第三，朱瑞比拟张兆阳情节轻，作用小。第四，系初度违警，积极配合探望，首肯今后毫不再犯错。综上，朱瑞请求从轻处罚。
李卫卫在述说辩护中忽视:第一，张兆阳、朱瑞操作“凤形股份”的前期证券账户并未转交给辩护东谈主。初度碰头商谈配资是朱瑞、张兆阳、滕某涛过甚操盘手，辩护东谈主仅仅中间东谈主。未让辩护东谈主接办景仰股价。第二，辩护东谈主未适渡过张兆阳配资垄断“凤形股份”的账户和后期换仓新增账户。辩护东谈主未参与上述账户的对倒、拉升、大额陈说、撤单换手等操作。综上，李卫卫请求中国证监会复核本案事实。
经复核，我会以为:
第一，现存凭证足以认定陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋协谋垄断“凤形股份”。本案垄断违警事实分为两个阶段，两个阶段组成一个垄断步履全体。联系东谈主员盘问笔录、联系借款条约、上市公司联系公告等在案凭证足以证明:第一阶段由陈维新提供资金给张兆阳，经朱瑞先容，张兆阳通过配资中介引入配资、借用证券账户，张兆阳、朱瑞共同认真来往决议。第二阶段张兆阳、朱瑞将前期垄断“凤形股份”的证券账户以及资金2，800万元转交给李卫卫，转由李卫卫团队主要认真操作。时期，张兆阳对接上市公司方，向陈维新引荐李卫卫垄断“凤形股份”，为陈维新与李卫卫的借款条约承担保证职守，并参与换仓来往事项;朱瑞将李卫卫引荐给张兆阳，并参与换仓来往事项。
第二，本案账户适度关系从以下维度详细认定:一是指认、自认，从主不雅方面响应账户的本色适度关系;二是来往终局关联性，即账户下单来往所使用的硬件终局信息IP、MAC或手机号的重合情况;三是涉案账户资金流转与当事东谈主适度的银行账户的资金关联情况;四是垄断时期证券账户的来往趋同度。详细上述维度，足以认定115个证券账户由本案当事东谈主适度使用。
第三，本案账户组遴荐诓骗资金上风、握股上风聚积生意“凤形股份”，在本色适度的账户之间来往“凤形股份”，不以成交为办法时常或大额陈说、撤单等本领垄断、影响股票来往价钱和来往量，足以认定当事东谈主主不雅上具有影响证券来往价钱约略证券来往量的有利，客不雅上实施了垄断证券市集的步履，且具有比较严重的社会危害性，应当受到行政处罚。
第四，我会已充分研究客不雅违警事实、当事东谈主主不雅恶性和配合进度等主客不雅成分，详细考量了五位当事东谈主在违警事实中的地位、作用，量罚相宜。
综上，对张兆阳、朱瑞和李卫卫的述说辩护意见不予给与。
根据当事东谈主违警步履的事实、性质、情节与社会危害进度，依据2005年《证券法》第二百零三条的规则，我会决定:对陈维新、张兆阳、朱瑞、李卫卫、朱一栋处以300万元罚金。其中，对陈维新处以80万元罚金，对李卫卫、朱一栋分别处以70万元罚金，对张兆阳、朱瑞分别处以40万元罚金。
上述当事东谈主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金汇交中国证券监督惩处委员会开户银行:中信银行北京分行营业部，账号:7111010189800000162，由该算作直上缴国库，并将注有当事东谈主称呼的付款凭证复印件送中国证券监督惩处委员会行政处罚委员会办公室备案。当事东谈主若是对本处罚决定叛逆，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会肯求行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统率权的东谈主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼时期，上述决定不罢手扩充。
中国证监会
2023年7月14日