国联恒通纯债A,国联恒通纯债C: 国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书(2024年第3号)

发布日期：2024-08-04 12:24    点击次数：56
国联恒通纯债债券型证券投资基金     更新招募说明书    （2024 年第 3 号） 基金不停东说念主：国联基金不停有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                 国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                     要害辅导   国联恒通纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）由中融恒通纯 债债券型证券投资基金改名而来，中融恒通纯债债券型证券投资基金召募的准 予注册文献称号为：《对于准予中融恒通纯债债券型证券投资基金注册的批复》 （证监许可〔2022〕1349 号），注册日历为：2022 年 6 月 24 日。   基金不停东说念主保证本招募说明书的内容简直、准确、完好。本基金由基金管 理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他臆想法律法则规定召募，并经中国证监 会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、 市集出路和收益作念出实质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动， 投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资 东说念主在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特色，并承担基金投资中出现的 千般风险，包括：市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险、不停风险、 合规风险、本基金的私有风险等。本基金属于债券型证券投资基金，其预期风 险和预期收益低于股票型基金、混杂型基金，高于货币市集基金。投资东说念主在进 行投资决策前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书及基金居品贵寓概 要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担 投资风险。   本基金投资资产救助证券，主要包括资产典质贷款救助证券（ABS）、住房 典质贷款救助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融用具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产救助证券不是对某一筹划实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救助的证券，所面对 的风险主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。   基金不停东说念主建议投资东说念主根据自身的风险收益偏好，选拔适合我方的基金产 品，何况中永久持有。   基金不停东说念主依照恪尽责守、丰足信用、严慎长途的原则不停和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其 畴昔发达，基金不停东说念主不停的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹发达的保                    第 1 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 证。   基金不停东说念主提醒投资者基金投资的“买者现象”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本招募说明书还是本基金托管东说念主复核。本次主要对招募说明书的“要害提 示、第三部分基金不停东说念主、第四部分基金托管东说念主、第五部分臆想服务机构、第 九部分基金的投资、第十部分基金的事迹、第二十三部分其他应走漏事项”等 内容进行了更新。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 8 月 1 日，臆想财务 数据和净值发达数据截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计）。                   第 2 页 共 131 页                    国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                              目 录                        第 3 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）              第一部分 引子  本招募说明书依据《中华东说念主民共和国民法典》（以下简称 “《民法 典》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称“《运作办法》”)、《公 开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《 公 开召募证券投资基金信息 走漏不停办法》 (以下简称 “《信息走漏办 法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不停规定》(以下简称 “《流动性风险不停规定》”)和其他臆想法律法则的规定，以及《国联恒通纯 债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。  本基金不停东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚纪录、误导性论述或者重 大遗漏，并对其简直性、准确性、完好性承担法律服务。  本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓恳求召募的。本招募说明书由本 基金不停东说念主解释。本基金不停东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他臆想规定享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                  第 4 页 共 131 页                   国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                    第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验矫正和补充 债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验矫正和补充 募说明书》过火更新 料撮要》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通告 等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其通常 作念出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的                      第 5 页 共 131 页                  国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息走漏不停办法》及颁布机关对其不 时作念出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 机关对其通常作念出的矫正 义务的法律主体，包括基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经臆想政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 外机构投资者境内证券期货投资不停办法》及臆想法律法则规定不错投资于在 中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及格境外机构投资者境内证券期货投资不停办法》及臆想法律法则规定，运用 来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 宣传推介基金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调遣、转托管、按时定额 投资及提供基金交易账户信息查询等业务                     第 6 页 共 131 页                 国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 监会规定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不停东说念主缔结了基金销售 服务条约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理 和结算、代理披发红利、建立并相沿基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受国联基金不停有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所不停的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等基金交易业务引 起的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金不停东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面 阐明的日历 财产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得越过 3 个月 怒放日 是由基金不停东说念主制定并通常矫正，表率基金不停东说念主所不停的怒放式证券投资基 金登记方面的业务王法，由基金不停东说念主和投资东说念主共同谨守                    第 7 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 恳求购买基金份额的步履 恳求购买基金份额的步履 规定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 告规定的条件，恳求将其持有基金不停东说念主不停的、某一基金的基金份额调遣为 基金不停东说念主不停的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 数加上基金调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转 入恳求份额总额后的余额）越过上一怒放日基金总份额的 10% 已终端的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情度理 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息走漏办法》规定的互联网网站（包括基金不停东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介                  第 8 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 及基金份额持有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额分设不同的基金代码，并分别 盘算和公布基金份额净值和基金份额累计净值 用，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 资产入网提销售服务费的基金份额 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、资产救助证券、因刊行东说念主债务失约无法进行 转让或交易的债券等 份额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的合 法权益不受毁伤并得到公说念对待 门账户进行处置清理，目的在于灵验阻难并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险不停用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户 导致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减 值准备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重 大不确定性的资产 事件                  第 9 页 共 131 页                   国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  第三部分 基金不停东说念主  一、基金不停东说念主概况   称号    国联基金不停有限公司         深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31  注册地址         层 02-04 单元  办公地址   北京市东城区安谧门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层 法定代表东说念主   王瑶   总裁    闫军  成立日历   2013 年 5 月 31 日  注册成本   7.5 亿元         国联证券股份有限公司占注册成本的 75.5%，上海融晟投资有  股权结构         限公司占注册成本的 24.5%  存续期间   持续筹划   电话    （010）56517000   传真    （010）56517001  臆想东说念主    肖佳琦  二、主要东说念主员情况  （1）基金不停东说念主董事   葛小波先生，董事，工商不停硕士。现任国联证券股份有限公司董事长、 施行董事、总司理、党委副文牍。兼任华英证券董事长、国联证券（香港）董 事长、国联证券资产不停有限公司董事长、中证协会员监事及发展计谋委员会 副主任委员、上交所交易委员会副主任委员、司帐准则委员会成本市集委员会 委员、中国工业息争经济学会会员。曾任中信证券股份有限公司投资银行部经 理、高档司理，保荐代表东说念主，A 股上市办公室副主任，风险抑制部副总司理和 施行总司理，交易与繁衍居品业务部、研究财务部、风险不停部、外洋业务及 固定收益业务行政负责东说念主，施行委员会委员、财务负责东说念主、首席风险官；曾兼 任中信证券国际有限公司、里昂证券、中原基金不停有限公司、中信证券投资                       第 10 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 有限公司、中信产业投资基金不停有限公司、中海基金等公司董事，中国证券 业协会革命委员会副主任委员、外洋委员会副主任委员。    邱晓健先生，董事，经济学学士。现任中海晟融（北京）成本不停集团 有限公司总裁。兼任金慧科技集团股份有限公司董事会主席，湖北好意思尔雅股份 有限公司董事。曾任职于毕马威华振司帐师事务所（独特普通合伙）、中植企 业集团有限公司、中泰创展控股有限公司。    王瑶女士，董事长，法学硕士。现任国联基金不停有限公司董事长。兼 任国联（北京）资产不停有限公司董事长、总司理。曾任职于中国证监会培训 中心、机构监管部、东说念主事培育部等部门；公司看管长、总司理。    张焕南先生，董事，不停科学与工程硕士。现任国联基金不停有限公司 副董事长。曾任宜兴市实验小学校长，无锡市委办公室副主任，市委副秘书长， 江苏省政府办公厅财贸处处长，中国银监会江苏监管局调研员，中国银监会银 行监管一部副主任，海南省政府副秘书长、研究室主任，民生银行董事会战投 办主任，民生加银基金不停有限公司党委文牍、董事长。曾兼任民生加银资产 不停有限公司董事长。    赵雪芹女士，董事，经济学博士。现任国联证券股份有限公司首席经济 学家、总裁助理。曾任职于山东经济学院、海通证券股份有限公司、中信证券 股份有限公司、前海开源基金不停有限公司。    闫军先生，董事，金融学硕士。现任国联基金不停有限公司总裁。曾任 职于中国东说念主民银行办公厅；中国银监会银行监管二部；中国银保监会城市交易 银行监管部等部门。2022 年 6 月加入公司，曾任公司常务副总裁、联席总裁。    盛松成先生，独处董事，经济学博士。现任中欧国际工商学院经济学与 金融学兼职培育，中国首席经济学家论坛研究院院长。曾任上海财经大学金融 系副主任，财务金融学院副院长。    朱恒源先生，独处董事，不停学博士。现任清华大学经济不停学院革命 创业与计谋系培育。曾任广东省珠海市江海电子公司制造不停部司理。    陈丽华女士，独处董事，不停学博士。现任北京大学光华不停学院不停 科学与信息系培育、博士生导师；北京大学畅通经济与不停研究中心施行主任； 北京大学联泰供应链研究与发展中心主任；中国物流学会副会长；中国不停科 学学会供应链与物流专委会主任；中国更始怒放 40 年物流行业独特孝敬巨匠；                 第 11 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 供应链革命与应用国度计谋课题组中枢巨匠；科技部国度高新区巨匠等。曾在 中国科学院数学与系统科学研究院从事博士后研究。      （2）基金不停东说念主监事      宋欣宇先生，监事，理学硕士。现任国联证券股份有限公司风险不停部 行政负责东说念主（A 角）、国联证券（香港）有限公司风险不停负责东说念主、无锡国联 革命投资有限公司董事。曾任职于中国农业银行总行、中信百信银行股份有限 公司。      赵丹婷女士，监事，经济学博士。现任国联基金不停有限公司风险不停 部总司理。曾任职于星河金汇证券资产不停有限公司。   （3）基金不停东说念主高档不停东说念主员   闫军先生，总裁，简历同上。   曹健先生，看管长，工商不停硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信赖 投资公司证券部财务负责东说念主；天元证券公司财务负责东说念主；江海证券有限公司财 务负责东说念主；说念富基金不停有限公司首席财务官。2013 年 5 月加入公司，曾任公 司首席财务官、副总裁、看管长、副总裁等，自 2024 年 4 月起于今任公司看管 长。   刘鲁旦先生，副总裁，金融学博士。曾任德意志银行分析师；塞克基金高 级研究员、交易员；摩根斯坦利投资不停公司投资司理；中原基金不停有限公 司固定收益部总监；中国国际金融股份有限公司固定收益部总监；摩根基金管 理（中国）有限公司副总司理兼债券投资总监。2023 年 5 月加入公司，曾任公 司董事总司理，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   马荣荣女士，副总裁，工商不停硕士。曾任渣打银行（中国）有限公司北 京分行资产不停部高档司理；东亚银行（中国）有限公司北京分行资产不停部 区域总监；国都证券股份有限公司资产不停总部金融市集部渠说念司理、副司理、 资产不停总部总司理助理兼金融市集部司理、资产不停总部副总司理兼金融市 场部司理。2018 年 7 月加入公司，曾任公司总裁助理、副总裁、董事总司理等， 自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   周妹云女士，副总裁，企业不停硕士。曾任德勤华永司帐师事务所审计部 审计员；中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司研究财务部财务司理；长盛基金不停 有限公司监察稽核部稽核司理。2016 年 6 月加入公司，曾任公司董事总司理、                   第 12 页 共 131 页                   国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 董事会秘书、看管长等，自 2024 年 4 月起于今任公司副总裁。   黄庆先生，首席信息官兼上海分公司负责东说念主，工程学硕士。曾任上海万申 信息产业股份有限公司工程师；国联安基金不停有限公司信息本事部高档司理； 浦银安盛基金不停有限公司信息本事部总司理；永赢基金不停有限公司首席信 息官。2022 年 8 月加入公司，自 2022 年 8 月起于今任公司首席信息官。   罗汇女士，中国国籍，毕业于中央财经大学金融学专科，研究生、硕士学位， 具有基金从业阅历。2019 年 7 月至 2022 年 7 月任五矿证券有限公司资产不停事 业部债券交易岗；2022 年 7 月至 2023 年 10 月任山西证券股份有限公司海南自 营分公司债券交易岗。2023 年 10 月加入公司，现任固收投资三部基金司理。现 任本基金（2024 年 03 月起于今）、国联泓安 3 个月按时怒放债券型证券投资基 金（2024 年 01 月起于今）、国联恒泽纯债债券型证券投资基金（2024 年 01 月 起于今）、国联利率债债券型证券投资基金（2024 年 06 月起于今）的基金经 理。   历任基金司理：   主席：   刘鲁旦先生，公司副总裁；柯海东先生，公司权益投资总监。   投资决策委员会委员：   郑玲女士，公司总裁助理、研究部总司理；赵丹婷女士，风险不停部总经 理；钱文成先生，权益投资部总司理；刘鹏女士，权益交易部总司理；王玥女 士，固收投资一部总司理；潘巍先生，固收投资二部总司理；杨宇俊先生，固 收投资三部总司理；崔帅帅先生，固收交易部总司理；沙月女士，固收研究部 总司理；刘斌先生，多策略投资部 FOF 投资负责东说念主；甘传琦先生，权益投资部 联席总司理；赵菲先生，多策略投资部基金司理。   三、基金不停东说念主的职责                       第 13 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 配收益； 他法律步履；  四、基金不停东说念主承诺 《销售办法》、《运作办法》、《信息走漏办法》等法律法则的步履，并承诺 建立健全里面抑制轨制，采取灵验措施，防守非法步履的发生。  （1）将基金不停东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待公司不停的不同基金财产；  （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；  （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事臆想的交易步履；  （7）豪放职守，不按照规定履行职责；  （8）法律、行政法则以及中国证监会规定辞谢的其他步履。 家臆想法律法则及行业表率，丰足信用、长途尽责，不从事以下步履：  （1）越权或违纪筹划；                   第 14 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （2）违背法律法则、基金合同或托管条约；  （3）有意毁伤基金份额持有东说念主或基金合同其他当事东说念主的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；  （5）拒却、侵略、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；  （6）豪放职守、滥用权益，不按照规定履行职责；  （7）表露在职职期间瞻念察的臆想证券、基金的交易奥妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资研究等信息，或表露因职务便利获取的未公开信息， 利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事臆想的交易步履；  （8）协助、接受寄托或以其他任何局势为其他组织或个东说念主进行证券交易；  （9）违背证券交易所业务王法，利用对敲、倒仓等作歹技巧主宰市集价钱， 扰乱市集规律；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息走漏和告白中有意含有子虚、误导、诈骗成份；  （12）以不耿介技巧谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的步履。  （1）依照臆想法律法则和基金合同的规定，本着长途严慎的原则为基金份 额持有东说念主谋取最大利益；  （2）不得利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人牟取利益；  （3）不违背现行灵验的臆想法律法则、基金合同和中国证监会的臆想规定， 表露在职职期间瞻念察的臆想证券、基金的交易奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资研究等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事臆想 的交易步履；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易过火他步履。  五、基金不停东说念主里面抑制轨制  （1）健全性原则。里面抑制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、施行、监督、反馈等各个本领；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控顺次，维                  第 15 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 护内控轨制的灵验施行；  （3）独处性原则。公司各机构、部门和岗亭职责的成就保持相对独处，公 司基金资产、自有资产与其他资产的运作彼此分离；  （4）彼此制约原则。公司成就的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的筹划不停方法诽谤运作成本，提高 经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制后果。  公司的风险不停体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由公司 董事会对公司建立里面抑制系统和相沿其灵验性承担最终服务，公司不停层对 里面抑制轨制的灵验施行承担服务，各个业务部门负责本部门的风险评估和监 控，法律合规部、风险不停部负责监察公司的风险不停措施的施行。具体而言， 包括如下组成部分：  （1）董事会：负责监督搜检公司的正当合规运营、里面抑制、风险不停， 从而抑制公司的合座运营风险；  （2）看管长：独处驾驭看管权利，顺利对董事会负责；  （3）投资决策委员会：负责制定公司的紧要投资决策，确立公司投资总体 方针、投资标的和投资原则；  （4）内控及风险不停委员会：主要负责研究审议公司合规不停、内控机制 （包括但不限于公司轨制、业务经过）开辟等里面不停方面的事项以及制订公 司业务风险政策，研究处理要害情况和风险事件等业务风险不停方面的事项；  （5）法律合规部：负责公司的法律事务和监察服务，按时或不按时对公司 风险不停政策和措施的施行情况进行监督搜检；  （6）风险不停部：通过投资交易系统的风控参数成就，保证各投资组合的 投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场酬酢 易的风险识别与评估，保证各投资组合场酬酢易的事中合规抑制；负责各投资 组合投资绩效、风险的计量和抑制；  （7）业务部门：风险不停是每一个业务部门最首要的服务。各部门的部门 负责东说念主对本部门的风险负第一服务，负责履行公司的风险不停顺次，对本部门 业务范围内的业务风险负有管控和实时申诉的义务；  （8）岗亭职工：公司死力成立内控优先和风险不停理念，培养全体职工的                  第 16 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 风险防守意志，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体职工实时了解国度法 律法则和公司规章轨制，使风险意志贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个环 节。职工在其岗亭职责范围内承担相应的内控服务，并负有对岗亭服务中发现 的风险隐患或风险问题实时申诉、反馈的义务。  为加强里面抑制，灵验地防守和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验经 营，保障基金份额持有东说念主利益，顾惜公司及鼓吹的正当权益，公司依据《基金 法》、《证券投资基金不停公司里面抑制率领主张》等法律、法则和《公司章 程》，并衔尾公司执行情况，建立了科学合理、抑制严实、运行高效的里面控 制轨制。  公司里面抑制轨制由基本不停轨制、部门业务规章、业务操作规定等部分 组成。基本不停轨制包括公司内控大纲和风险抑制轨制、投资不停轨制、财务 不停轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、信息本事不停轨制、档案不停轨制、 东说念主事不停轨制和危急处理轨制等。部门业务规章是对各部门主要职责、岗亭设 置、岗亭职责以及服务申诉序列等方面的具体规定。业务操作规定是根据具体 业务的需要制定的千般业务指引、笃定、表率、经过等。  （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制。公司建立、健全了内控结构， 高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务步履有适合的组织和授权，确 保监察稽核服务是独处的，并得到高管东说念主员的救助；  （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制。公司建立、健全了各项轨制， 作念到基金司理分开、投资决策分开、基金交易鸠合，形成不同部门、不同岗亭 之间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险；  （3）建立、健全岗亭服务制。公司建立、健全了岗亭服务制，使每个职工 都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务边界中的风险隐患上报，以防守 和减少风险；  （4）建立风险分类、识别、评估、申诉、辅导顺次。公司建立了内控及风 险不停委员会，使用适合的顺次，阐明和评估与公司运作臆想的风险；公司建 立了从下到上的风险申诉顺次，对风险隐患进行层层申诉，使各个档次的东说念主员 实时掌执风险景象，从而以最快速率作念出决策。                  第 17 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金不停东说念主相配声明以上对于里面抑制轨制的走漏简直、准确，并承诺将 根据市集变化和公司业务发展继续完善里面抑制轨制。               第 18 页 共 131 页                  国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                第四部分 基金托管东说念主   一、基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   组织局势：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹划   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   臆想东说念主：马强   臆想电话：010－68857221   筹划范围：收受公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服 务；经中国银行业监督不停机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督不停委员会批准，中国邮政储蓄银行有 限服务公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章合座变更为中 国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中 国邮政储蓄银行有限服务公司全部资产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担 和履行原中国邮政储蓄银行有限服务公司在臆想具有法律遵循的合同或条约中 的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律服务。中国邮政储蓄银行股份 有限公司宝石服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银 行定位，阐发邮政网罗上风，强化里面抑制，合规稳健筹划，为庞杂城乡住户 及企业提供优质金融服务，终端鼓吹价值最大化，救助国民经济发展和社会进                       第 19 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 步。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产 品不停处、风险不停处、运营不停处、运营一处等处室。现存职工 92 东说念主，全部 职工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务教养。 行业监督不停委员会皆集批准，赢得证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督不停委员会批 准，赢得保障资金托管阅历。中国邮政储蓄银行宝石以客户为中心、以服务为 基础的筹划理念，依托专科的托管团队、无邪的托管业务系统、表率的托管管 理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为庞杂基金份额持有东说念主 和繁密资产不停机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并赢得了息争 伙伴一致好评。结果 2024 年 6 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基 金共 398 只。于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经 营机构私募资产不停研究、信赖研究、银行搭理居品、保障资金、保障资产管 理研究、私募投资基金等多种资产类型的托管居品体系。   二、基金托管东说念主的里面抑制轨制   动作基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格谨守国度臆想托管业务的法律法 规、行业监管规章和行内臆想不停规定，遵法筹划、表率运作、严格监察，确 保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完好，确保臆想信息的简直、准确、 完好、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险不停委员会，负责全行风险不停与里面抑制工 作，对托管业务风险抑制服务进行搜检率领。托管业务部专门成就里面风险控 制处室，配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监服务，具有独处驾驭 监督稽核的服务权益和才智。   托管业务部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了不停轨制、抑制轨制、                   第 20 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和成功进行；业务东说念主 员具备从业阅历；业务不停严格实行复核、审核、搜检轨制，授权服务实行集 中抑制，业务印记按规程相沿、存放、使用，账户贵寓严格相沿，制约机制严 格灵验；业务操作区专门成就，阻滞不停，实施音像监控；业务信息由专职信 息走漏东说念主员负责，防守泄密；业求终端自动化操作，防守东说念主为事故的发生，技 术系统完好、独处。  三、基金托管东说念主对基金不停东说念主运作基金进行监督的方法和顺次  依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资 运作。严格按照现行法律法则以及基金合同规定，对基金不停东说念主运作基金的投 资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对非法违纪步履实时给以风险 辅导，要求其限期纠正，同期申诉中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金清理和核算服务本领中，对基金不停东说念主发送的投资指示、基金不停东说念主对 各基金用度的提取与开支情况进行搜检监督。  (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例抑制主见进 行例行监控，发现投资比例超标等颠倒情况，向基金不停东说念主发出版面通告，与 基金不停东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时申诉中国证监会。  (2)收到基金不停东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。  (3)通过本事或非本事技巧发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求不停东说念主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时申诉中国证监会。                第 21 页 共 131 页                     国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                 第五部分 臆想服务机构   一、基金份额销售机构    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区安谧门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    邮政编码：100011    电话：010-56517002、010-56517003    传真：010-64345889、010-84568832    邮箱：zhixiao@glfund.com    臆想东说念主：巩京博、徐冉    网址：www.glfund.com    基金不停东说念主直销电子交易方式包括网上交易、微服气务号“国联基金”交 易等。投资者不错通过基金不停东说念主网上交易系统或微服气务号“国联基金”办 理业务，具体业务办理情况及业务王法请登录基金不停东说念主网站查询。    直销电子交易平台网址：https://trade.glfund.com/etrading/    住所：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦    法定代表东说念主：吕家进    客服电话：95561    住所：北京市西城区金融大街 3 号    办公地址：北京市西城区金融大街 3 号    法定代表东说念主：刘建军    客服电话：95580                        第 22 页 共 131 页                    国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 客服电话：95511 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东说念主：陆华裕 客服电话：95574 住所：中国（上海）解放贸易考试区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 臆想东说念主：黄博铭 电话：021-38676666 客服电话：95521/400-8888-666 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼 法定代表东说念主：张纳沙 臆想东说念主：李颖 电话：0755-82130833 客服电话：95536 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 臆想东说念主：李笑鸣 电话：021-23185425 客服电话：95553、4008888001                       第 23 页 共 131 页                   国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：95573 住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客服电话：4008-918-918 住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东说念主：翁振杰 臆想东说念主：黄静 电话：010-84183389 客服电话：400-818-8118 住所：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海浦东新区滨江大路 5129 号 N1 幢华福证券 8 层 法定代表东说念主：苏军良 客服电话：95547 住所：沈阳市沈河区扰乱路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区扰乱路 49 号 法定代表东说念主：宋成 客服电话：400-618-3355 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表东说念主：其实 客服电话：400-1818-188                      第 24 页 共 131 页                       国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室     法定代表东说念主：陶怡     臆想东说念主：张茹     电话：021-20613999     客服电话：400-700-9665     住所：杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙期间广场 B 座 6 层     法定代表东说念主：王珺     臆想东说念主：韩爱彬     客服电话：4000-766-123     住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     住所：中国（上海）解放贸易考试区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-921-7733     住所：成都市成华区开辟路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：王建华     客服电话：400-080-3388                          第 25 页 共 131 页                   国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 住所：中国（上海）解放贸易考试区银城中路 8 号 402 室 法定代表东说念主：韩玉 客服电话：400-808-1016 住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 臆想东说念主：兰敏 电话：021-52822063 客服电话：400-118-1188 住所：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：400-004-8821 住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号的太平金融大厦 1503-1504 室 法定代表东说念主：王翔 臆想东说念主：俞申莉 电话：021-65370077-209 客服电话：400-820-5369 住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东说念主：黄欣 客服电话：400-6767-523 住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开发区科创十一街 18 号院京东集团                       第 26 页 共 131 页                      国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    住所：深圳市前海深港息争区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室    办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号    法定代表东说念主：杨柳    住所：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    法定代表东说念主：马永谙    客服电话：021-50701082   基金不停东说念主可根据臆想法律法则的要求加多、更换其他机构销售本基金， 并实时公示。   二、登记机构    称号：国联基金不停有限公司    住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-    办公地址：北京市东城区安谧门外大街 208 号玖安广场 A 座 11 层    法定代表东说念主：王瑶    电话：010-56517000    传真：010-56517001    臆想东说念主：李克    网址：www.glfund.com   三、出具法律主张书的讼师事务所    称号：上海市海华永泰讼师事务所    住所：上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室    办公地址：上海市陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 12 层    负责东说念主：马靖云    电话：021-58773177    传真：021-58773268                         第 27 页 共 131 页                   国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 臆想东说念主：张兰 承办讼师：张兰、梁丽金 四、审计基金资产的司帐师事务所 称号：上会司帐师事务所（独特普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼 施行事务合伙东说念主：张晓荣（首席合伙东说念主） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 承办注册司帐师：胡治华、江嘉炜 臆想东说念主：杨伟平                      第 28 页 共 131 页                  国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                第六部分 基金的召募   一、召募的依据   本基金由基金不停东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基 金合同过火他臆想规定，已于 2022 年 6 月 24 日赢得中国证监会证监许可〔2022〕   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型怒放式   四、基金存续期间   不按时   五、基金份额的分类   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分 为不同的类别。   在投资东说念主认购/申购基金时，收取认购/申购用度，并不再从本类别基金资 产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；不收取认购/申购用度，但从本类 别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额分别成就基金代码。由于基金用度的不同，本基 金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别盘算并公告基金份额净值。   投资者可自行选拔认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别 之间不得彼此调遣。   基金不停东说念主可治愈认/申购千般基金份额的最低金额限制及王法。在不违背 法律法则、基金合同的规定以及对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金不停东说念主可加多、减少或治愈基金份额类 别成就、对基金份额分类办法及王法进行治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会， 但基金不停东说念主必须在启动治愈之日前依照《信息走漏办法》的规定在规定媒介 上刊登公告。   六、召募期限   本基金的召募期限自 2022 年 8 月 1 日至 2022 年 8 月 4 日。                     第 29 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  七、召募方式及场面  通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金不停东说念主网站公示。  八、召募范围  本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。  基金不停东说念主可根据基金发售情况对本基金的发售进行范围抑制，具体规定 见基金份额发售公告。  九、召募对象  合适法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会 允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  十、认购时期  本基金发售召募期间每天的具体业务办理时期，由基金份额发售公告或各 销售机构的臆想公告或者通告规定。  各个销售机构在本基金发售召募期内对于个东说念主投资者或机构投资者的具体 业务办理时期可能不同，若基金份额发售公告莫得明确规定，则由各销售机构 自行决定每天的业务办理时期。  十一、认购的数额限制  认购以金额恳求。投资东说念主认购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额 托福认购款项，投资东说念主在基金召募期内不错屡次认购本基金份额，认购用度按 每笔认购恳求单独盘算，认购恳求一接收理不得消释。  通过基金不停东说念主直销机构或网上交易平台认购本基金时，每个基金交易账 户的初次单笔最低认购金额为 1 元，单笔追加认购最低金额为 1 元。通过其他 销售机构认购本基金时，每个基金交易账户每次认购金额不得低于 1 元，其他 销售机构另有规定的，从其规定。  基金不停东说念主不错对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体 限制和处理方法请参看臆想公告。  按照本基金千般基金份额合并盘算，如本基金单一投资者累计认购的基金 份额数达到或者越过基金总份额的 50%，基金不停东说念主不错采取比例阐明等方式 对该投资东说念主的认购恳求进行限制。基金不停东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可                  第 30 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 能导致单一投资者变相回避前述 50%比例要求的，基金不停东说念主有权拒却该等全 部或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同顺利后登记机构的 阐明为准。  十二、认购用度  A 类基金份额投资东说念主需缴纳的认购用度按认购金额的大小永别为四档，认购 费率随认购金额的加多而递减（适用固定金额费率的认购除外）；本基金 C 类 基金份额不收取认购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。具体认 购费率如下表所示：                 单笔认购金额                  认购费率  A 类基金份额     100 万元（含）－300 万元            0.30%  C 类基金份额                           0  本基金 A 类基金份额的认购费由投资东说念主承担。基金认购用度不列入基金财 产，主要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等召募期间发生的各项用度。 召募期间发生的信息走漏费、司帐师费和讼师费等各项用度，不从基金财产中 列支。若投资东说念主屡次认购本基金 A 类基金份额时，需按单笔认购金额对应的费 率分别盘算认购用度。  十三、认购份额的盘算  本基金的认购价钱为每份基金份额 1.00 元。  基金认购份额盘算方法：  净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）  认购用度＝认购金额－净认购金额  认购份额＝（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值  认购用度＝固定金额  净认购金额＝认购金额-认购用度                   第 31 页 共 131 页                    国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东说念主民币元为单元，盘算结果按照四舍五入方法， 保留到极少点后两位；认购份额盘算结果保留到极少点后两位，极少点后两位 以后的部分四舍五入，由此流毒产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基 金财产扫数。   例 1：某投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，则其所对应 的认购费率为 0.50%。假设该笔认购金额在召募期内产生利息 5.00 元，则其可 得到的基金份额盘算如下：   净认购金额=10，000.00/（1+0.50%）=9，950.25 元   认购用度=10，000.00-9，950.25=49.75 元   认购份额=（9，950.25+5.00）/1.00=9，955.25 份   即：该投资东说念主投资 10，000.00 元认购本基金的 A 类基金份额，假设该笔认购 金额在召募期内产生利息 5.00 元，在基金发售终端后，其所赢得的 A 类基金份 额为 9，955.25 份。   例 2：某投资东说念主投资 100，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，假设该笔 认购在召募期内产生利息 50.00 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（100，000.00＋50.00）/1.00=100，050.00 份   即：该投资东说念主投资 100，000.00 元认购本基金的 C 类基金份额，加上认购资 金在召募期内赢得的利息 50.00 元，可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。   十四、认购的方法与阐明   投资东说念主认购时期安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续，由基金管 理东说念主根据臆想法律法则及基金合同，在基金份额发售公告中确定并走漏。   基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到认购恳求。认购恳求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于 认购恳求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善驾驭正当权利，否 则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。   十五、召募资金利息的处理方式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主                        第 32 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。  十六、召募期内召募资金的不停  基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履终端前，任何东说念主 不得动用。               第 33 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第七部分 基金合同的顺利  一、 基金合同的顺利  本基金基金合同已于 2022 年 8 月 8 日顺利，自该日起本基金不停东说念主庄重开 始不停本基金。  三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围  基金合同顺利后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东说念主应当在按时申诉中给以走漏； 连气儿 50 个服务日出现前述情形的，在基金不停东说念主履行妥贴顺次后，基金合同自 动停止，无需召开基金份额持有东说念主大会，但应依照《信息走漏办法》的臆想规 定在规定媒介上公告。  法律法则或监管机构另有规定时，从其规定。                  第 34 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）         第八部分 基金份额的申购与赎回  一、申购和赎回场面  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停 东说念主在招募说明书或其他臆想公告中列明。基金不停东说念主可根据情况变更或增减销 售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  若基金不停东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投 资东说念主不错通过上述方式进行基金份额的申购与赎回。具体办法由基金不停东说念主或 臆想销售机构另行公告。  二、申购和赎回的怒放日实时期  投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交易所的平日交易日的交易时期，但基金不停东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具 体业务办理时期在届时臆想公告中载明。  基金合同顺利后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更或 其他独特情况，基金不停东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的治愈， 但应在实施日前依照《信息走漏办法》的臆想规定在规定媒介上公告。  本基金自 2022 年 8 月 25 日起怒放日常申购、赎回业务。  三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行盘算； 的怒放时期终端后不得消释； 限定赎回；                  第 35 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。  基金不停东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金不停 东说念主必须在新王法启动实施前依照《信息走漏办法》的臆想规定在规定媒介上公 告。  四、申购与赎回的顺次  投资东说念主必须根据销售机构规定的顺次，在怒放日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的恳求。  投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处 理王法等在谨守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。  投资东说念主申购基金份额时，必须在规定的时期内全额托福申购款项，投资东说念主 在规定的时期内全额托福申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐明基金份 额时，申购顺利。  基金份额持有东说念主在规定的时期内递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记 机构阐明赎回时，赎复活效。投资者 T 日赎回恳求顺利后，基金不停东说念主将在 T＋ 通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金不停东说念主及基金托管东说念主所能 抑制的要素影响业务处理经落后，赎回款项顺延至上述情形放弃后的下一个工 作日划出。在发生大都赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同臆想条件处理。  基金不停东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时期进行治愈， 并按照《信息走漏办法》的臆想规定在规定媒介上提前公告。  基金不停东说念主应以交易时期终端前受理灵验申购和赎回恳求确本日动作申购 或赎回恳求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该 日）对该交易的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后 （包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询恳求的确 认情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。                  第 36 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定顺利，而仅代表销 售机构如实接收到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐明以登记机构的阐明 结果为准。对于申购、赎回恳求及申购份额、赎回金额的阐明情况，投资者应 实时查询并妥善驾驭正当权利，不然如因恳求未得到登记机构的阐明而产生的 后果，由投资东说念主自行承担。  在法律法则允许的范围内，基金不停东说念主可根据臆想业务王法，对上述业务 办理时期进行治愈，本基金不停东说念主将于治愈实施前按照臆想规定给以公告。  五、申购和赎回的数目限制 追加申购最低金额为 1 元；通过基金不停东说念主网上交易平台申购本基金时，每次 最低申购金额为 1 元；其他销售机构每个基金交易账户单笔申购最低金额为 1 元，其他销售机构另有规定的，从其规定。 额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额 不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 参见更新的招募说明书或臆想公告。 参见更新的招募说明书或臆想公告。 范围或比例上限请参见更新的招募说明书或臆想公告。 基金不停东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权 益。基金不停东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述措施对基金范围 给以抑制。具体见基金不停东说念主臆想公告。 份额等数目限制。基金不停东说念主必须在治愈实施前依照《信息走漏办法》的臆想 规定在规定媒介上公告。  六、申购和赎回的价钱、用度和用途                  第 37 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  本基金基金份额分为 A 类和 C 类两类不同的类别。本基金 A 类基金份额的申 购费率按申购金额的大小永别为四档，随申购金额的加多而递减（适用固定金 额费率的申购除外）；投资者申购 C 类基金份额不收取申购用度，而是从该类 别基金资产入网提销售服务费。本基金的申购费率如下表所示：               单笔申购金额                         申购费率  A 类基金份额   100 万元（含）－300 万元                   0.40%  C 类基金份额                        0  本基金的申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取，不列入基金财产，主 要用于本基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度。若投资东说念主屡次申购本 基金 A 类基金份额时，需按单笔申购金额对应的费率分别盘算申购用度。  赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担。投资者认（申）购本基 金所对应的赎回费率随持偶而期递减。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适 用同样费率，赎回费率见下表：            持有期限                     赎回费率            Y＜7 日                    1.50%            Y≥7 日                      0  （注：Y：持有期限）  投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额 的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。赎回用度全 额归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的臆想规定在规定媒 介上公告。                    第 38 页 共 131 页                    国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 有东说念主利益无实质性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销研究，按时 或不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金不停东说念主不错按中国 证监会要求履行必要手续后，对投资东说念主妥贴调低基金申购费率、赎回费率和销 售服务费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢免臆想法律法则以 及监管部门、自律王法的规定。   七、申购份额与赎回金额的盘算方式   申购本基金 A 类基金份额的申购用度采取前端收费模式（即申购基金时缴纳 申购费），投资东说念主的申购金额包括申购用度和净申购金额。本基金 C 类基金份 额不收取申购费，但从该类别基金资产入网提销售服务费。   （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的盘算公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   （2）若投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的盘算公式为：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额盘算结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=50，000.00/（1+0.60%）=49，701.79 元   申购用度=50，000.00-49，701.79=298.21 元                        第 39 页 共 131 页                    国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   申购份额=49，701.79/1.1500=43，218.95 份   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43，218.95 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000.00/1.1500=43，478.26 份   即：投资者投资 50，000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 43，478.26 份 C 类基金份额。   基金份额持有东说念主在赎回本基金时扣除赎回费，基金份额持有东说念主的净赎回金 额为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类别基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额－赎回用度   赎回用度盘算结果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位；赎回金额结 果按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。   例：某投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 5 天，赎回适用 费率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得净赎回 金额为：   赎回总金额＝10，000×1.1480＝11，480 元   赎回用度＝11，480×1.50%＝172.20 元   净赎回金额＝11，480－172.20＝11，307.80 元   即：投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 5 天，假设赎回当 日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 11，307.80 元。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独成就基金代码，分 别盘算和公告基金份额净值。本基金千般基金份额净值的盘算，均保留到极少 点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的千般基金份额净值在本日收市后盘算，并在 T+1 日内公告。遇独特情况，                        第 40 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 经履行妥贴顺次，不错妥贴延伸盘算或公告。但如遇独特情况，为保护基金份 额持有东说念主利益，基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性治愈基金份额净 值盘算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   八、申购与赎回的登记   投资东说念主 T 日申购基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理注 册登记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主 T 日赎回基金顺利后，登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的注 册登记手续。   基金不停东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时期进行治愈， 并依照臆想规定于启动实施前在规定媒介公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不停东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 记机构的颠倒情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统 或基金司帐系统无法平日运行。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形。 一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金不停东说念主应当暂停接受基金申购恳求。                   第 41 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金不停东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金不停东说念主应当根据臆想规定在规定媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款 项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金不停东说念主应实时复原申 购业务的办理并公告。  十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形  发生下列情形时，基金不停东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 产净值。 不停东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 格且采取估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金不停东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。  发生上述除第 4 项除外的情形之一且基金不停东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金不停东说念主应按规定报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金 不停东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量 占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 事前选拔将当日可能未获受理部分给以消释。在暂停赎回的情况放弃时，基金 不停东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。  十一、大都赎回的情形及处理方式                 第 42 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基 金调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份 额总额后的余额）越过前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都 赎回。  当基金出现大都赎回时，基金不停东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决 定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。  （1）全额赎回：当基金不停东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按平日赎回顺次施行。  （2）部分缓期赎回：当基金不停东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有清贫或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金不停东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎 回的，将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回恳求将被消释。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础盘算赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确 选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回 最低份额的限制。  （3）若本基金发生大都赎回，在单个基金份额持有东说念主越过前一怒放日基金 总份额 20%以上的赎回恳求的情形下，基金不停东说念主不错缓期办理赎回恳求。具 体措施如下：  对于该单个基金份额持有东说念主超出前一怒放日基金总份额 20%的赎回恳求，基 金不停东说念主可实施缓期办理。对于该单个基金份额持有东说念主未越过前一怒放日基金 总份额 20%（含 20%）的赎回恳求与当日其他投资者的赎回恳求通盘，按上述 （1）、（2）方式处理。对于上述因缓期办理而未能赎回部分，投资东说念主可在提 交赎回恳求时选拔缓期赎回或者取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一 个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回申                 第 43 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 请一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类别基金份额净值为基础盘算赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。选拔取消赎回的，当日未获受理的部分 的赎回恳求将被消释。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。  （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金不停 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减速支 付赎回款项，但不得越过 20 个服务日，并应当在规定媒介上进行公告。  当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金不停东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主，说明臆想处 理方法，并于两日内在规定媒介上刊登公告。  十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的千般基金份额净 值。 间，最迟于重新怒放日在规定媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告，并公告 最近一个怒放日的千般基金份额净值；也不错根据执行情况在暂停公告中明确 重新怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新怒放的公告。  十三、基金调遣  基金不停东说念主不错根据臆想法律法则以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金不停东说念主不停的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 臆想王法由基金不停东说念主届时根据臆想法律法则及基金合同的规定制定并公告， 并提前奉告基金托管东说念主与臆想机构。  十四、基金份额的转让  在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不停东说念主可受理基金份额持有东说念主 通过中国证监会认同的交易场面或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金不停东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前                  第 44 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 公告，基金份额持有东说念主应根据基金不停东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业 务。  十五、基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情 形而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法则的其它非交易过户， 或者按照臆想法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主， 或按法律法则或国度有权机关要求的方式施行。  秉承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有 的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提 供基金登记机构要求提供的臆想贵寓，对于合适条件的非交易过户恳求按基金 登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的法式收费。  十六、基金的转托管  基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照规定的法式收取转托管费。  十七、按时定额投资研究  基金不停东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资研究，具体王法由基金不停东说念主 另行规定。投资东说念主在办理按时定额投资研究时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金不停东说念主在臆想公告或更新的招募说明书中所规定的定 期定额投资研究最低申购金额。  十八、基金份额的冻结、解冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构认同、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻。  基金份额被冻结的，被冻结部分份额仍然参与收益分派，被冻结部分产生 的权益一并冻结。法律法则另有规定的除外。  十九、其他业务  在不违背法律法则及中国证监会规定的前提下，基金不停东说念主可在对基金份 额持有东说念主利益无实质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基                 第 45 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 金业务，基金不停东说念主可制定相应的业务王法，并依照《信息走漏办法》的臆想 规定进行公告。  二十、基金不停东说念主可在不违背臆想法律法则、不合基金份额持有东说念主利益产 生不利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈 并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  二十一、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋 机制”部分的规定或臆想公告。               第 46 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             第九部分 基金的投资  一、投资主见  本基金在积极抑制风险的基础上，力图永久内终端越过事迹比拟基准的投 资答复。  二、投资范围  本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融用具，包括债券（国债、央行 单子、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公开刊行的次级债、短期融资 券、超短期融资券、中期单子、政府救助债券、政府救助机构债、证券公司短 期公司债券等）、同行存单、货币市集用具、资产救助证券、债券回购、银行 进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国 证监会臆想规定）。  本基金不投资于股票，也不投资于可调遣债券、可交换债券。  基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的  如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适 当顺次后，金宝优配不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地 治愈投资范围。  三、投资策略  本基金充分阐发基金不停东说念主的研究上风，将宏不雅周期研究、行业周期研究、 公司研究相衔尾，在分析和判断宏不雅经济运行景象和金融市集运行趋势的基础 上，动态治愈大类金融资产比例，从上至下决定债券组合久期、期限结构、债 券类别配置策略，在严谨深化的分析基础上，概述考量千般债券的流动性、供 求关系和收益率水对等，深化挖掘价值被低估的标的券种。  本基金在分析和判断国表里宏不雅经济形势的基础上，通过“从上至下”的 定性分析和定量分析相衔尾，形成对大类资产的臆想和判断，在基金合同约定 的范围内确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并跟着千般证券风险收益 特征的相对变化，动态治愈大类资产的投资比例，以回避市集风险，提高基金                  第 47 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 收益率。  （1）久期不停策略  动作债券基金最基本的投资策略，久期不停策略执行上是一种从上至下， 通过无邪的久期不停支吾利率风险的策略。  在全球经济的框架下，本基金不停东说念主密切暖和货币信贷、利率、汇率、采 购司理东说念主指数等宏不雅经济运行要道主见，运用数目化用具对宏不雅经济运行及货 币财政政策变化追踪与分析，对畴昔市集利率趋势进行分析臆想，据此确定合 理的债券组合主见久期。  基金不停东说念主通过以下方面的分析来确定债券组合的主见久期： 济先行性经济主见，拉动经济增长的三大引擎收支口、铺张以及投资等主见， 判断当前经济运行在经济周期中所处的阶段，预期中央政府的货币与财政政策 取向。 PPI 等物价指数，货币信贷、汇率等金融运行数据，臆想畴昔利率的变动趋势。 当期债券收益率估值水平，确定投资组合的主见久期。原则上，在利率上行通 说念中，通过诽谤主见久期回避利率风险；在利率下行通说念中，通过延长主见久 期共享债券价钱飞腾的收益。在利率持平阶段，采取骑乘策略与持有策略，获 得踏实确当前答复。 政策以及国内债券市集运行追踪分析，评估畴昔利率水平变化趋势，衔尾债券 市集收益率变动与基金投资主见，动态治愈组合主见久期。  （2）期限结构配置策略  通过预期收益率弧线形态变化来治愈投资组合的期限结构配置策略。根据 债券收益率弧线形态、各期限段品种收益率变动、衔尾短期资金利率水平与变 动趋势，分析臆想收益率弧线的变化，测算枪弹、哑铃或梯形等不同期限结构 配置策略的风险收益，形成具体的期限结构配置策略。  （3）债券的类别配置策略                  第 48 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   对不同类别债券的信用风险、税赋水平、市集流动性、市集风险等要素进 行分析，概述评估同样期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间市集投 资品种的利差和变化趋势，通过不同类别资产的风险治愈后收益比拟，确定组 合的类别资产配置。   （4）骑乘策略   骑乘策略，通过对债券收益弧线体式变动的预期为依据来建立和治愈组合。 当债券收益率弧线比拟笔陡时，买入位于收益率弧线笔陡处的债券，持有一段 时期后，作陪债券剩余期限的诽谤与收益率水平的下落，赢得一定的成本利得 收益。   （5）息差策略   当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于收 益率高于融资成本的其它赚钱契机，从而获取收益率超出回购资金成本（即回 购利率）的套利价值。   （6）信用债券投资策略（含资产救助证券，下同）   本基金投资的信用债券中，其经国内信用评级机构认定的评级须在 AA+（含 AA+）以上。评级为 AAA 的信用债投资占信用债资产的比例不低于 50%；评级为 AA+的信用债投资占信用债资产的比例为 0-50%。本基金主动投资信用债采取债 项评级，无债项评级的参照主体评级。如因评级下调不夸口上述要求的，将在 评级报密告布之日起 3 个月内治愈至合适比例要求。   本基金将概述参考国内照章成立并领有证券评级天资的评级机构所出具的 信用评级（具体评级机构名单以基金不停东说念主阐明为准）。如出现合并时期多家 评级机构出具信用评级不同的情况或莫得对应评级的信用债券，基金不停东说念主需 衔尾自身里面信用评级进行独处判断与认定，以基金不停东说念主的判断结果为准。   本基金信用债券的投资罢免以下经过：   信用分析师通过系统的案头研究、打听刊行主体、研究刊行中介等多样形 式，“从上至下”地分析宏不雅经济运行趋势、行业（或产业）经济出路，“自 下而上”地分析刊行主体的发展出路、偿债才智、国度信用维持等。通过信用 债券信用评级主见体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上， 建立本基金的信用债券池。                  第 49 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   基金司理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。   本基金构建和不停信用债券投资组合时主要辩论以下要素：   ①信用债券信用评级的变化。   ②不同信用品级的信用债券，以及合并信用品级不同标的债券之间的信用 利差变化。   原则上，购买信用（拟）增级的信用债券，减持信用（拟）左迁的信用债 券；购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券，减持信用利差缩小后存在 放宽趋势的信用债券。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格抑制单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券 公司短期公司债券合座流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司 短期公司债券进行流动性分析和监测，尽量选拔流动性相对较好的品种进行投 资，保证本基金的流动性。   四、投资限制   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资同 业存单不越过基金资产的 20%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金不停东说念主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产救助证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救助证券的比例，不得超                    第 50 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 过该资产救助证券范围的 10%；   （8）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产救助 证券，不得越过其千般资产救助证券整个范围的 10%；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得越过基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等本基金不停东说念主之外的要素致使本 基金不合适该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金不停东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上 述规定投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会 规定的独特情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。   基金不停东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的臆想约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日 起启动。法律法则或监管部门另有规定的，从其规定。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主 在履行妥贴顺次后，则本基金投资不再受臆想限制或按照治愈后的规定施行。   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规定的除外；                    第 51 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不耿介的证券交易步履；  （7）法律、行政法则和中国证监会规定辞谢的其他步履。  基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际抑制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，罢免 基金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公说念合理价钱施行。臆想交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给以走漏。紧要关联交易应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。  如法律、行政法则或监管部门取消或治愈上述辞谢性规定，如适用于本基 金，在履行妥贴顺次后，本基金可不受上述规定的限制或按治愈后的规定施行。  五、事迹比拟基准  事迹比拟基准为：中债概述指数（全价）收益率  中债概述指数（全价）是由中央国债登记结算有限服务公司编制，样本债 券涵盖的范围全面，具有粗拙的市集代表性，涵盖主要交易市集（银行间市集、 交易所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（永久、中期、短期 等），梗概很好地反应中国债券市集总体价钱水柔顺变动趋势。中债概述指数 （全价）各神色标值的时期序列完好，有益于深化地研究和分析市集，适息争 为本基金的事迹比拟基准。  要是今后法律法则发生变化，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科 学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金时，本基金不停东说念主不错依据顾惜基金份额 持有东说念主正当权益的原则，与基金托管东说念主协商一致，并按监管部门要求履行妥贴 顺次以后变更事迹比拟基准并实时公告，该等变更无需召开基金份额持有东说念主大 会。要是本基金事迹比拟基准所参照的指数在畴昔不再发布时，基金不停东说念主可 以按监管部门要求履行妥贴顺次后，依据顾惜基金份额持有东说念主正当权益的原则， 考取相似的或可替代的指数动作事迹比拟基准的参照指数，而无需召开基金份 额持有东说念主大会。  六、风险收益特征                第 52 页 共 131 页                  国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）      本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型及混杂型基金，  高于货币市集基金。      七、基金不停东说念主代表基金驾驭债权东说念主权利的处理原则及方法  份额持有东说念主的利益；  东说念主牟取任何欠妥利益。      八、侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基  金份额持有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐  师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、  事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施顺次、运作安排、投资安排、特定资产的处置  变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部  分的规定。      九、基金的投资组合申诉      本基金不停东说念主董事会及董事保证本申诉所载贵寓不存在子虚纪录、误导性  论述或紧要遗漏，并对本申诉内容的简直性、准确性和完好性承担个别及连带  服务。      基金托管东说念主中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，复  核了本申诉中的财务主见、净值发达和投资组合申诉等内容，保证复核内容不  存在子虚纪录、误导性论述或者紧要遗漏。      本投资组合申诉所载数据结果 2024 年 6 月 30 日，本申诉中所列财务数据  未经审计。                                        占基金总资产的比例 序号       神色               金额(元)                                           （%）                     第 53 页 共 131 页                       国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）         其中：股票                                     -               -         其中：债券                   3，506，010，209.10               80.93              资产救助证券                               -               -         其中：买断式回购的                                                   -               -         买入返售金融资产         银行进款和结算备付         金整个         （1）申诉期末按行业分类的境内股票投资组合         注：本基金本申诉期末未持有境内股票。         （2）申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         注：本基金本申诉期末未持有港股股票。 明细         注：本基金本申诉期末未持有股票。                                                            占基金资产净 序号               债券品种                 公允价值(元)                                                            值比例（％）                          第 54 页 共 131 页                           国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           其中：政策性金融债                          2，468，679，966.28        59.16 明细                                                                    占基金资产 序号      债券代码         债券称号         数目（张）           公允价值(元)           净值比例                                                                      （％） 证券投资明细         注：本基金本申诉期末未持有资产救助证券。 资明细         注：本基金本申诉期末未持有贵金属。                                 第 55 页 共 131 页                    国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 明细     注：本基金本申诉期末未持有权证。     （1）申诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细     注：本基金本申诉期末未持有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     无。     （1）本期国债期货投资政策     无。     （2）申诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细     注：本基金本申诉期末未持有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     无。     （1）申诉期内，本基金投资决策顺次合适臆想法律法则的要求，未发现 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案考察，或者在报 告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票未越过基金合同规定的备选股票库。     （3）其他资产组成 序号               称号                     金额(元)                       第 56 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）     （4）申诉期末持有的处于转股期的可调遣债券明细     注：本基金本申诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。     （5）申诉期末前十名股票中存在畅通受限情况的说明     注：本基金本申诉期末未持有股票。     （6）投资组合申诉附注的其他翰墨形容部分     由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与整个项之间可能存在尾差。                  第 57 页 共 131 页                  国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）                  第十部分 基金的事迹   基金不停东说念主依照恪尽责守、丰足信用、严慎长途的原则不停和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其 畴昔发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。基金事迹数据截止日为 2024 年 6 月 30 日。   基金份额净值增长率过火与同期事迹比拟基准收益率的比拟   国联恒通纯债 A 净值发达                                       事迹比                          事迹比                  净值增                  较基准         净值增              较基准 阶段               长率标                  收益率     ①-③     ②-④         长率①              收益率                  准差②                  法式差                           ③                                        ④ 夙昔六个 月 夙昔一年     3.84%   0.05%    3.27%       0.06%   0.57%   -0.01% 自基金合 同顺利起     5.72%   0.05%    3.92%       0.06%   1.80%   -0.01% 于今   国联恒通纯债 C 净值发达                                       事迹比                          事迹比                  净值增                  较基准         净值增              较基准 阶段               长率标                  收益率     ①-③     ②-④         长率①              收益率                  准差②                  法式差                           ③                                        ④ 夙昔六个 月 夙昔一年     3.48%   0.05%    3.27%       0.06%   0.21%   -0.01% 自基金合 同顺利起     5.10%   0.05%    3.71%       0.05%   1.39%   0.00% 于今   自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹比拟基准收 益率变动的比拟                      第 58 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同顺利日起 6 个月 内为建仓期，建仓期终端时本基金的各项投资比例合适基金合同的臆想约定。 本基金 C 类基金份额，自 2022 年 8 月 26 日起存在灵验基金份额。                   第 59 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             第十一部分 基金的财产  一、基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金 应收款项以过火他投资所形成的价值总和。  二、基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  三、基金财产的账户  基金托管东说念主根据臆想法律法则、表任性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相独处。  四、基金财产的相沿和责罚  本基金财产独处于基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金服务机构的财产，并由 基金托管东说念主相沿。基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金服务机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产驾驭请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的规定责罚外，基金财产不得 被责罚。  基金不停东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章消释或者被照章宣告破产等 原因进行清理的，基金财产不属于其清见谅产。基金不停东说念主不停运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金不停东说念主不停运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制施行。                 第 60 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第十二部分 基金资产的估值  一、估值日  本基金的估值日为本基金臆想的证券交易场面的交易日以及国度法律法则 规定需要对外皮露基金净值的非交易日。  二、估值对象  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、资产救助证券、其它投资 等资产及欠债。  三、估值原则  基金不停东说念主在确定臆想金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业 司帐准则》、监管部门臆想规定。  （一）对存在活跃市集且梗概获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于 该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允 价值计量的紧要事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足字据 标明估值日或最近交易日的报价不可简直反应公允价值的，支吾报价进行治愈， 确定公允价值。  与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值本事中辩论不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该 限制动作特征辩论。此外，基金不停东说念主不应试虑因其多量持有臆想资产或欠债 所产生的溢价或折价。  （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息救助的估值本事确定公允价值。采取估值本事确定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得臆想资产或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。  （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行治愈并确定公允价值。  四、估值方法                 第 61 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （1）交易所上市实行净价交易的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值；估值日第三方估值机构未提供相应品种当日的估值 净价，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，按最近交易日 的第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；如有充足字据标明估 值日或最近交易日的报价不可简直反应公允价值的，支吾报价进行治愈，确定 公允价钱；  （2）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日 后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券 收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足字据标明估值日 或最近交易日的报价不可简直反应公允价值的，支吾报价进行治愈，确定公允 价钱；  （3）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，应采取在当前情况下适用并 且有有余可利用数据和其他信息救助的估值本事确定公允价值。交易所上市的 资产救助证券，采取估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值。  （1）初次公开刊行未上市的债券，采取估值本事确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，采取估值 本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）对银行间市集交易的固定收益品种，考取第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价。  （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益 品种，按成本估值。 值。                 第 62 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 的利息总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则按 需进行账务治愈。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值的公说念性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率罢免臆想法律法则以及 监管部门、自律王法的规定。 金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新规定估值。  如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 顺次及臆想法律法则的规定或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商搞定。  根据臆想法律法则，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金不停 东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金臆想 的司帐问题，如经臆想各方在对等基础上充分筹备后，仍无法达成一致的主张， 按照基金不停东说念主对基金净值的盘算结果对外给以公布。  五、估值顺次 额净值。该类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金份额的基金资 产净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第 保护基金份额持有东说念主利益，基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性治愈 基金份额净值盘算精度并进行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 国度另有规定的，从其规定。  基金不停东说念主于每个服务日盘算基金资产净值及千般基金份额的基金份额净 值，并按规定公告。                 第 63 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金不停东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金不停东说念主按规定公告。  六、估值纰谬的处理  基金不停东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。  基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，要是由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值纰谬，导致其他当事东说念主遭受损失的， 邪恶的服务东说念主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损 失按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。  上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰谬服务方应及 时息争各方，实时进行改造，因改造估值纰谬发生的用度由估值纰谬服务方承 担；由于估值纰谬服务方未实时改造已产生的估值纰谬，给当事东说念主变成损失的， 由估值纰谬服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值纰谬服务方还是积极息争， 何况有协助义务确当事东说念主有有余的时期进行改造而未改造，则其应当承担相应 抵偿服务。估值纰谬服务方支吾改造的情况向臆想当事东说念主进行阐明，确保估值 纰谬已得到改造。  （2）估值纰谬的服务方对臆想当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值纰谬的臆想顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值纰谬而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬服务方仍支吾估值纰谬负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值 纰谬服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥 得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东说念主还是                  第 64 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上已 经赢得的欠妥得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值纰谬服务 方。  （4）估值纰谬治愈采取尽量复原至假设未发生估值纰谬的正确情形的方式。  （5）按法律法则规定的其他原则处理估值纰谬。  估值纰谬被发现后，臆想确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺次如下：  （1）查明估值纰谬发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的服务方；  （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬变成的损失 进行评估；  （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的服务方进行 改造和抵偿损失；  （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行改造，并就估值纰谬的改造向臆想当事东说念主进行阐明。  （1）基金份额净值盘算出现纰谬时，基金不停东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防守损失进一步扩大。  （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金不停东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。要是行 业另有通行作念法，基金不停东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  七、暂停估值的情形 商阐明后，基金不停东说念主应当暂停估值；                  第 65 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  八、基金净值的阐明  基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金不停东说念主负责盘算，基 金托管东说念主负责进行复核。基金不停东说念主应于每个怒放日交易终端后盘算当日的基 金资产净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值盘算结果复核阐明后发送给基金不停东说念主，由基金不停东说念主依据基金合同和 臆想法律法则的规定对基金净值给以公布。  九、独特情形的处理 差不动作基金资产估值纰谬处理。 三方估值机构等机构发送的数据纰谬，或国度司帐政策变更、市集王法变更等 非基金不停东说念主与基金托管东说念主原因，基金不停东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、 妥贴、合理的措施进行搜检，但未能发现纰谬或虽发现纰谬但因前述原因无法 实时改造的，由此变成的基金资产估值纰谬，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿服务，但基金不停东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放弃或缩小由此 变成的影响。  十、实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。                 第 66 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）         第十三部分 基金的收益与分派  一、基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 臆想用度后的余额，基金已终端收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。  二、基金可供分派利润  基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终端收益的孰低数。  三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现金分成； 日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润可能有所不同，本基金合并类别 的每一基金份额享有同瓜分派权；  在法律法则规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无 实质性不利影响的前提下，履行妥贴顺次后，基金不停东说念主可酌情治愈以上基金 收益分派原则，此项治愈不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在规定媒介公告。  四、收益分派决策  基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。  五、收益分派决策的确定、公告与实施  本基金收益分派决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，基金不停 东说念主按法律法则的规定公告。  六、基金收益分派中发生的用度                  第 67 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的盘算方法，依照《业务王法》施行。  七、实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。               第 68 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第十四部分 基金的用度与税收  一、基金用度的种类 用。  二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式  本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。不停费的盘算 方法如下：  H＝E×0.30%÷当年天数  H 为逐日应计提的基金不停费  E 为前一日的基金资产净值  基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金不停东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付，基金不停东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东说念主应进行查对，如发现数据 不符，应实时臆想基金托管东说念主协商搞定。  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的盘算 方法如下：  H＝E×0.10%÷当年天数                   第 69 页 共 131 页                    国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金不停东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内按照指定的 账户旅途进行支付，基金不停东说念主无需再出具划款指示。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东说念主应进行查对，如发现数据 不符，应实时臆想基金托管东说念主协商搞定。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.30%。销售服务费计提的盘算公式如下：   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金托管东说念主根据与基金不停东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内 按照指定的账户旅途进行支付，基金不停东说念主无需再出具划款指示。C 类基金份 额销售服务费由登记机构代收，登记机构收到后按臆想合同规定支付给基金销 售机构等。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金不停东说念主应进行查对，股票交易如发现数据不符，应实时臆想基金托管东说念主协商搞定。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据臆想法则及相应条约 规定，按用度执行支拨金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度                       第 70 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户臆想的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，臆想用度可酌情收取或减免，但不得收 取不停费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定或本基金不停东说念主届时公告。  五、基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 施行。基金财产投资的臆想税收，由基金份额持有东说念主承担，基金不停东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度臆想税收征收的规定代扣代缴。               第 71 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第十五部分 基金的司帐和审计  一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度走漏； 司帐核算，按照臆想规定编制基金司帐报表； 并以两边约定的方式阐明。  二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。                 第 72 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第十六部分 基金的信息走漏  一、本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《流动性风险不停规定》、基金合同过火他臆想规定。臆想法律法则关 于信息走漏的规定发生变化时，本基金从其最新规定。  二、信息走漏义务东说念主  本基金信息走漏义务东说念主包括基金不停东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有 东说念主大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会规定的当然东说念主、法东说念主 和作歹东说念主组织。  本基金信息走漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法 律法则和中国证监会的规定走漏基金信息，并保证所走漏信息的简直性、准确 性、完好性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予走漏的基金 信息通过合适中国证监会规定条件的用以进行信息走漏的寰宇性报刊（以下简 称“规定报刊”）及《信息走漏办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网 站”）等媒介走漏，并保证基金投资者梗概按照基金合同约定的时期和方式查 阅或者复制公开走漏的信息贵寓。  三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：  四、本基金公开走漏的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基 金信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。  本基金公开走漏的信息采取阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民 币元。  五、公开走漏的基金信息                 第 73 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  公开走漏的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵寓撮要 持有东说念主大会召开的王法及具体顺次，说明基金居品的特色等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息 走漏及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金不停东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登 载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不停东说念主至少每年 更新一次。基金停止运作的，基金不停东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》顺利后，基金居品贵寓撮要的信息发生紧要 变更的，基金不停东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓撮要，并登载在 规定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓撮要其他信息发生变 更的，基金不停东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金不停东说念主不再更新 基金居品贵寓撮要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金不停东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载 在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、《基金合同》、基金 居品贵寓撮要和基金托管条约登载在规定网站上，并将基金居品贵寓撮要登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管 条约登载在规定网站上。  （二）基金份额发售公告  基金不停东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 走漏招募说明书确当日登载于规定媒介上。  （三）基金合同顺利公告  基金不停东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在规定媒介上登载基金                  第 74 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 合同顺利公告。  （四）基金净值信息  基金合同顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东说念主应当 至少每周在规定网站走漏一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。  在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东说念主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏怒放日的千般 基金份额净值和基金份额累计净值。  基金不停东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站走漏 半年度和年度临了一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回价钱  基金不停东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的盘算方式及臆想申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。  （六）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉  基金不停东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将 年度申诉登载在规定网站上，并将年度申诉辅导性公告登载在规定报刊上。基 金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的 司帐师事务所审计。  基金不停东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉， 将中期申诉登载在规定网站上，并将中期申诉辅导性公告登载在规定报刊上。  基金不停东说念主应当在季度终端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在规定网站上，并将季度申诉辅导性公告登载在规定报刊上。  基金合同顺利不及 2 个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。  如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金不停东说念主至少应当在按时申诉“影响投资者决策 的其他要害信息”项下走漏该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的独特情形除外。  基金不停东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中走漏基金组结伴产情况过火 流动性风险分析等。                 第 75 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （七）临时申诉  本基金发生紧要事件，臆想信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在规定报刊和规定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务臆想步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行抑制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；                 第 76 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 提方式和费率发生变更； 时； 份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形时； 价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）融会公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集精熟传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，臆想信息走漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开融会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   （十）实施侧袋机制期间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，臆想信息走漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合 同和招募说明书的规定进行信息走漏，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （十一）投资资产救助证券的信息走漏   基金不停东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中走漏其持有的资产救助证券总 额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和申诉期内扫数的资产救助证券明 细。基金不停东说念主应在基金季度申诉中走漏其持有的资产救助证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序                  第 77 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 的前 10 名资产救助证券明细。   （十二）清理申诉   基金停止运作的，基金不停东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理申诉。清理申诉应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》 规定的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律主张书。基金财产清理小 组应当将清理申诉登载在规定网站上，并将清理申诉辅导性公告登载在规定报 刊上。   （十三）中国证监会规定的其他信息。   六、信息走漏事务不停   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏不停轨制，指定专门部门 及高档不停东说念主员负责不停信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会臆想基金信 息走漏内容与情势准则等法则的规定。   基金托管东说念主应当按照臆想法律法则、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金不停东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金按时申诉、更新的招募说明书、基金居品贵寓撮要、基金清理申诉等 公开走漏的臆想基金信息进行复核、审查，并向基金不停东说念主进行书面或电子确 认。   基金不停东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选拔一家报刊走漏本基金信息。 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基 金信息，并保证臆想报送信息的简直、准确、完好、实时。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上走漏信息外，还不错根据需 要在其他民众媒介走漏信息，然则其他民众媒介不得早于规定媒介走漏信息， 何况在不同媒介上走漏合并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计申诉、法律主张书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将臆想档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   基金不停东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求走漏信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平日投资操作的前提下，自主普及信息走漏服务的质地。具体要求应当 合适中国证监会及自律王法的臆想规定。前述自主走漏如产生信息走漏用度，                    第 78 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 该用度不得从基金财产中列支。  七、信息走漏文献的存放与查阅  照章必须走漏的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照臆想法律 法则规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。  八、暂停或延伸走漏基金信息的情形  当出现下述情况时，基金不停东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸走漏基金臆想 信息：                 第 79 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）             第十七部分 侧袋机制  一、侧袋机制的实施条件  当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基 金份额持有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并研究司帐 师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  基金不停东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个服务日内 礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并走漏专项 审计主张。  二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋 账户的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金不停东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于 主袋账户份额。大都赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求越过前一 怒放日主袋账户总份额的 10%认定。  三、实施侧袋机制期间的基金投资  侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金不停东说念主盘算各项投资运作主见和基金事迹主见时仅需辩论主袋账户资产。  基金不停东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。  基金不停东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。  四、实施侧袋机制期间的基金估值                 第 80 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  本基金实施侧袋机制的，基金不停东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行 估值并走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。侧袋账户 的司帐核算应合适《企业司帐准则》的臆想要求。  五、实施侧袋机制期间的基金用度 袋账户基金资产净值动作基数计提。 资产变现后方可列支，臆想用度可酌情收取或减免，且不得收取不停费。  六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金不停东说念主 应当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。  侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不停东说念主都 应当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户 资产无法一次性完成处置变现，基金不停东说念主在每次处置变现后均应按照臆想法 律法则要求实时发布临时公告。  侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金不停东说念主应实时礼聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并走漏专项审计意 见。  七、侧袋机制的信息走漏  在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后基金不停东说念主应实时发布临时公告。  基金不停东说念主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分规定的基金净值信 息走漏方式和频率走漏主袋账户份额的千般基金份额净值和基金份额累计净值。 实施侧袋机制期间，本基金暂停走漏侧袋账户份额净值和累计净值。  侧袋机制实施期间，基金不停东说念主应当在基金按时申诉中走漏申诉期内侧袋                第 81 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 账户臆想信息，基金按时申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。 司帐师事务所对基金年度申诉进行审计时，支吾申诉期内基金侧袋机制运行相 关的司帐核算和年度申诉走漏等发表审计主张。               第 82 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）            第十八部分 风险揭示  证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永久投资用具，其主邀功能是 分散投资，诽谤投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等梗概提供固定收益预期的金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。  基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括市集风险，也包括基金 自身的不停风险、本事风险和合规风险等。大都赎回风险是怒放式基金所私有 的一种风险，对于本基金来说，大都赎回即当单个怒放日基金份额的净赎回申 请越过前一怒放日的基金总份额的 10%，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的全 部基金份额。  基金分为股票型基金、混杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类 型，投资东说念主投资不同类型的基金将赢得不同的收益预期，也将承担不同进度的 风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。  投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金居品贵寓撮要等基金法 律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资 教养、资产景象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才智相妥贴。  投资东说念主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是指示投资东说念主进行永久投资、平均投资成本的一种纰漏易行的投资 方式。然则按时定额投资并不可回避基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主 赢得收益，也不是替代储蓄的等效搭理方式。  基金不停东说念主承诺以丰足信用、长途尽责的原则不停和运用基金资产，但不 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹过火净值上下并不 预示其畴昔事迹发达，基金不停东说念主不停的其他基金的事迹不组成对本基金事迹 发达的保证。基金不停东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者现象”原则，在作念出投 资决策后，基金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行服务。  投资东说念主应当通过基金不停东说念主或具有基金销售业务阅历的其他机构申购和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金基金份额发售公告以及基金不停东说念主网站 公示。  一、投资于本基金的主要风险包括                第 83 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  证券市集价钱受到多样要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险， 主要包括：  （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。  （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也 呈周期性变化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风 险。  （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。  （4）通货彭胀风险。要是发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可 能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。  （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。  信用风险主要指债券、资产救助证券等信用证券刊行主体信用景象恶化， 导致信用评级下落以致到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也 包括证券交易敌手因失约而产生的证券交割风险。  流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可飞速、低成腹地变 现的风险。流动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得有余的现金应付赎 回支付所引致的风险。  操作风险是指基金运作过程中，因里面抑制存在流毒或者东说念主为要素变成操 作失实或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门诈骗、 交易纰谬、IT 系统故障等风险。  在基金不停运作过程中，基金不停东说念主的研究水平、投资不停水平顺利影响 基金收益水平，要是基金不停东说念主对经济形势和证券市集判断不准确、获取的信 息不充分、投资操作出现失实等，都会影响基金的收益水平。                 第 84 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  合规风险指基金不停或运作过程中，违背国度法律、法则的规定，或者违 反基金合同臆想规定的风险。  本基金动作债券型基金，债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、 货币政策、市集需求变化、行业波动等要素的影响，可能存在所选投资标的的 成长性与市集一致预期不符而变成个券价钱发达低于预期的风险。  本基金投资资产救助证券，主要包括资产典质贷款救助证券（ABS）、住房 典质贷款救助证券（MBS）等证券品种，是一种债券性质的金融用具，其向投资 者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券 不同，资产救助证券不是对某一筹划实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现金流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为救助的证券，所面对 的风险主要包括交易结构风险、多样原因导致的基础资产池现金流与对应证券 现金流不匹配产生的信用风险、市集交易不活跃导致的流动性风险等。  本基金可投资于证券公司短期公司债，由于证券公司短期公司债非公开发 行和交易，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无 法卖出所持有的证券公司短期公司债，由此可能给基金净值带来不利影响或损 失。  基金合同顺利后，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，在基金不停东说念主履行妥贴顺次后，基金合 同自动停止，无需召开基金份额持有东说念主大会。故投资者将面对基金合同自动终 止的风险。  二、流动性风险不停  本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书第八部分的内容。  本基金的投资者分散度较高，除在基金运作过程中因基金份额赎回等情形 导致被迫达到或越过 50%的，单一投资者或存在一致行动东说念主关系的投资者持有 份额鸠合度不存在达到或越过 50%的情形；基金不停东说念主将审慎阐明大额申购和 大额赎回，强化对本基金大都赎回的事前监测、事中管控与过后评估，保证不 毁伤公众投资者的正当权益。                  第 85 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融用具，包括债券（国债、央行 单子、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公开刊行的次级债、短期融资 券、超短期融资券、中期单子、政府救助债券、政府救助机构债、证券公司短 期公司债券等）、同行存单、货币市集用具、资产救助证券、债券回购、银行 进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国 证监会臆想规定）。投资标的流动性属性是要害的投资依据，通过对千般金融 用具进行流动性分类不停，分散安排千般资产到期时期散布，灵验保障基金流 动性安全。  根据《流动性风险不停规定》的臆想要求，基金不停东说念主对本基金实施流动 性风险不停，并针对性制定流动性风险不停措施，尽量幸免或减小因发生流动 性风险而导致的投资者损失，最猛进度的诽谤大都赎回情形下的可能出现的流 动性风险。  本基金不停东说念主在确保投资者得到公说念对待的前提下，当难以支吾大都赎回 时，将在特定情形下运用流动性风险不停用具对赎回恳求等进行抑制治愈，具 体包括但不限于：  （1）缓期办理大都赎回恳求；  （2）暂停接受赎回恳求；  （3）减速支付赎回款项；  （4）收取短期赎回费；  （5）暂停基金估值；  （6）舞动订价；  （7）侧袋机制；  （8）中国证监会认定的其他措施。  侧袋机制是一种流动性风险不停用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在 于灵验阻难并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手走漏基                  第 86 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平日怒放赎回， 因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户份额的净值，即便基金不停 东说念主在基金按时申诉中走漏申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价 格，基金不停东说念主不承担任何保证和承诺的服务。  基金不停东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金不停东说念主盘算各项投资运作主见和基金事迹主见时仅 需辩论主袋账户资产，并根据臆想规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产 减少进行按投资损失处理，因此本基金走漏的事迹主见不可反应特定资产的真 不二价值及变化情况。  针对实施上述备用的流动性风险不停用具，基金不停东说念主制定了臆想业务程 序，确保流动性风险不停用具的实施。  同期，基金不停东说念主将密切暖和市集资金动向，提前治愈投资和头寸安排， 尽可能的幸免出现不得子虚施上述备用风险不停用具的流动性风险，将对投资 者可能出现的潜在影响降至最低。                第 87 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的清理  一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后 2 日内在规定媒介公告。  二、基金合同的停止事由  有下列情形之一的，经履行臆想顺次后，基金合同应当停止： 基金托管东说念主相接的；  三、基金财产的清理 基金财产清理小组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产清理小组统一接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申诉；                  第 88 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申诉出具法律主张书；  （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限可相应顺延。  四、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  五、基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。  六、基金财产清理的公告  清理过程中的臆想紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经合适《中华 东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理申诉登载在规定网站上，并将清理申诉辅导性公告登载在规定报刊上。  七、基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及臆想文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规定的最 低期限。                  第 89 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第二十部分 基金合同的内容摘抄  一、基金不停东说念主、基金托管东说念主及基金份额持有东说念主的权利与义务  （一）基金不停东说念主的权利与义务 括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同顺利之日起，根据法律法则和基金合同独处运用并不停基 金财产；  （3）依照基金合同收取基金不停费以及法律法则规定或中国证监会批准的 其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；  （6）依据基金合同及臆想法律规定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度臆想法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的臆想步履进行监督和处 理；  （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同规定的用度；  （10）依据基金合同及臆想法律规定决定基金收益的分派决策；  （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司驾驭臆想权利，为基金的 利益驾驭因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金不停东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益驾驭诉讼权利或 者实施其他法律步履；  （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；                  第 90 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （16）在合适臆想法律、法则的前提下，制订和治愈臆想基金认购、申购、 赎回、调遣和非交易过户等业务王法；  （17）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同顺利之日起，以丰足信用、严慎长途的原则不停和运用基 金财产；  （4）配备有余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式不停和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制， 保证所不停的基金财产和基金不停东说念主的财产彼此独处，对所不停的不同基金分 别不停，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同过火他臆想规定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）采取妥贴合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的规定，按臆想规定盘算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；  （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；  （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他臆想规定，履行信息走漏及 申诉义务；  （12）保守基金交易奥妙，不表露基金投资研究、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过火他臆想规定另有规定外，在基金信息公开走漏前应予守秘， 不向他东说念主表露，但因向审计、法律等外部专科看护人提供的情况除外；  （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主 分派基金收益；                 第 91 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他臆想规定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产不歇业务步履的司帐账册、报表、记录和其他 臆想贵寓不低于法律法则规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规定时期发出，并 且保证投资者梗概按照基金合同规定的时期和方式，随时查阅到与基金臆想的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到臆想贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对斥逐、照章被消释或者被照章宣告破产时，实时申诉中国证监 会并通告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权 益时，应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务，基金 托管东说念主违背基金合同变成基金财产损失机，基金不停东说念主应为基金份额持有东说念主利 益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金不停东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理臆想 基金事务的步履承担服务；   （23）以基金不停东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益驾驭诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可顺利，基 金不停东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：                 第 92 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （1）自基金合同顺利之日起，照章律法则和基金合同的规定安全相沿基金 财产；  （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准的 其他用度；  （3）监督基金不停东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不停东说念主有违背基金 合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据臆想市集王法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交易资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；  （6）在基金不停东说念主更换时，提名新的基金不停东说念主；  （7）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：  （1）以丰足信用、长途尽责的原则持有并安全相沿基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备有余的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务不停及东说念主事不停等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账 不停，保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；  （4）除依据《基金法》、基金合同过火他臆想规定外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）相沿由基金不停东说念主代表基金缔结的与基金臆想的紧要合同及臆想凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照基金合同的约定，根据基金不停东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金交易奥妙，除《基金法》、基金合同过火他臆想规定另有规 定外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东说念主表露，但因向审计、法律 等外部专科看护人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金不停东说念主盘算的基金资产净值、千般基金份额净值、基               第 93 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务步履臆想的信息走漏事项；  （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主张， 说明基金不停东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；要是 基金不停东说念主有未施行基金合同规定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了 妥贴的措施；  （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他臆想贵寓不低于 法律法则规定的最低期限；  （12）从基金不停东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；  （13）按规定制作臆想账册并与基金不停东说念主查对；  （14）依据基金不停东说念主的指示或臆想规定向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同过火他臆想规定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金不停东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；  （16）按照法律法则和基金合同的规定监督基金不停东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的相沿、清理、估价、变现 和分派；  （18）面对斥逐、照章被消释或者被照章宣告破产时，实时申诉中国证监 会和银行业监督不停机构，并通告基金不停东说念主；  （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，情愿担抵偿服务，其抵偿责 任不因其退任而免除；  （20）按规定监督基金不停东说念主按法律法则和基金合同规定履行我方的义务， 基金不停东说念主因违背基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向 基金不停东说念主追偿；  （21）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。  （三）基金份额持有东说念主  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受， 基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合                  第 94 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 同确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作基金合 同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）根据基金合同的约定，照章恳求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者自行召集基金份额持有东说念主 大会；  （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项驾驭表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息贵寓；  （7）监督基金不停东说念主的投资运作；  （8）对基金不停东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 务包括但不限于：  （1）谨慎阅读并谨守基金合同、招募说明书等信息走漏文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）暖和基金信息走漏，实时驾驭权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规定的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同停止的有限 服务；  （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的步履；  （7）施行顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）谨守基金不停东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的臆想交易及业                 第 95 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 务王法；  （10）提供基金不停东说念主、基金托管东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以 及通常的更新和补充，并保证其简直性；  （11）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。  二、基金份额持有东说念主大会召集、议事王法及表决的顺次和王法  基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。  本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后设立基金份额持有东说念主大 会的日常机构，日常机构的设立按照臆想法律法则的要求施行。  （一）召开事由 法律法则、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：  （1）停止基金合同；  （2）更换基金不停东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调遣基金运作方式；  （5）治愈基金不停东说念主、基金托管东说念主的报答法式或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东说念主大会顺次；  （10）基金不停东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；  （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金不停东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）法律法则、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持 有东说念主大会的事项。                  第 96 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金不停东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式、 治愈本基金的基金份额类别的成就或治愈基金份额分类办法及王法；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无实质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）治愈臆想基金认购、申购、赎回、调遣、非交易过户、转托管等业务 王法；   （6）推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金不停东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不停 东说念主，基金不停东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金不停东说念主提倡书面提议。基金不停东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不停东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金不停东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金 托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议                  第 97 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 的基金份额持有东说念主代表和基金不停东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书 面决定之日起 60 日内召开并奉告基金不停东说念主，基金不停东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金不停东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的， 基金不停东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事顺次和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设臆想东说念主姓名及臆想电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过火 臆想方式和臆想东说念主、表决主张寄交的截止时期和收取方式。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金不停 东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应 另行书面通告基金不停东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。 基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表 决主张的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式                  第 98 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监 管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。基金不停东说念主、 基金托管东说念主须为基金份额持有东说念主驾驭投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金不停东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金不停东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现 场开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：  （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解合适法律法则、基金合 同和会议通告的规定，何况持有基金份额的凭证与基金不停东说念主理有的登记贵寓 相符；  （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 局势或基金份额持有东说念主大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集 东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或基金份额持有东说念主大会公告载明的其他 方式进行表决。  在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：  （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连气儿公 布臆想辅导性公告；  （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金不停东说念主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金不停东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告规定的方式收取基金份额持有东说念主的表决主张；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经通告不参加收取表决主张的，不影响表决遵循；                 第 99 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （3）本东说念主顺利出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张的，灵验的基金 份额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含 二分之一）；若本东说念主顺利出具表决主张或授权他东说念主代表出具表决主张基金份额 持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定 审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决主张或授 权他东说念主代表出具表决主张；  （4）上述第（3）项中顺利出具表决主张的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决主张的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主理有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明合适法律法则、基金合同和会议通告的规定，并与基金登记机构记录相符。 网罗、电话或其他方式进行表决，或者采取网罗、电话或其他方式授权他东说念主代 为出席会议并表决，具体表决及授权方式在会议通告中列明。在会议的召开方 式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔尾的 方式召开基金份额持有东说念主大会，会议顺次比照现场开会和通信方式开会的顺次 进行。  （五）议事内容与顺次  议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定停止基金合同、更换基金不停东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法则及基金合同规定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主 大会筹备的其他事项。  基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的通告后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，当先由大会主理东说念主按照下列第（七）条规定顺次确                 第 100 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 定和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹备后进行表决，并形成大 会决议。大会主理东说念主为基金不停东说念主授权出席会议的代表，在基金不停东说念主授权代 表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；要是基 金不停东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基 金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不停东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出 的决议的遵循。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和臆想方式等事项。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须 以相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构 另有规定或基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金不停东说念主或者基 金托管东说念主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。  基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。  采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据讲解，不然提 交合适会议通告中规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头合适会议通告规定的表决主张视为灵验表决，表决主张微辞不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东说念主所代表的基金                 第 101 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 份额总额。  基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （七）计票  （1）如大会由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金不停东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金不停东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议启动后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担 任监票东说念主。基金不停东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。  （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。  （3）要是会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东说念主应当就地公布重 新盘货结果。  （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不停东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不停东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金不停东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。  （八）顺利与公告  基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。  基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。  基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规定媒介上公告。要是采取                 第 102 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金不停东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行顺利的基金份额持有 东说念主大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金 不停东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则臆想基金份额或表决权的比例指主袋份额持有 东说念主和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若 臆想基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日臆想基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日臆想基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日臆想基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）臆想基金份额的持有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账                      第 103 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 户的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的臆想规定以本节独特约定 内容为准，本节莫得规定的适用上文臆想约定。  （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事顺次、 表决条件等规定，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相 关内容被取消或变更的，基金不停东说念主提前公告后，可顺利对本部安分容进行修 改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。  三、基金合同捣毁和停止的事由、顺次以及基金财产清理方式  （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则 规定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不停 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议顺利后 2 日内在规定媒介公告。  （二）基金合同的停止事由  有下列情形之一的，经履行臆想顺次后，基金合同应当停止： 基金托管东说念主相接的；  （三）基金财产的清理 基金财产清理小组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督 下进行基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监                 第 104 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）基金合同停止情形出刻下，由基金财产清理小组统一接管基金财产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申诉；  （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申诉出具法律主张书；  （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限可相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的臆想紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经合适《中华 东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理申诉登载在规定网站上，并将清理申诉辅导性公告登载在规定报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及臆想文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规定的最 低期限。                 第 105 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  四、争议的处理和适用的法律  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同臆想的一切争议，如 经友好协商未能搞定的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有 效的仲裁王法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终局性的并对臆想 各方均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。  争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续针织、长途、尽 责地履行基金合同规定的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。  基金合同适用于中华东说念主民共和国（就本基金合同而言，不包括香港相配行 政区、澳门相配行政区和台湾地区）法律并从其解释。  五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 方法定代表东说念主或授权代表署名或盖印并在募蚁合束后经基金不停东说念主向中国证监 会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐明后顺利。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各持有一份，每份具有同等的法律遵循。 的办公场面和营业场面查阅。                 第 106 页 共 131 页                  国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）          第二十一部分 托管条约的内容摘抄   一、托管条约当事东说念主   （一）基金不停东说念主   称号：国联基金不停有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 3086 号大百汇广场 31 层 02-   办公地址：北京市东城区安谧门外大街 208 号中粮置地广场 A 座 11 层   邮政编码：100011   法定代表东说念主：王瑶   成立时期：2013 年 5 月 31 日   批准设立机关：中国证券监督不停委员会   批准设立文号：证监许可〔2013〕667 号   组织局势：有限服务公司   注册成本：东说念主民币柒亿伍仟万元整   存续期间：持续筹划   筹划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产不停、资产不停和中国证 监会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：刘建军   成立时期：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复[2006]484 号   基金托管业务批准文号：证监许可[2009]673 号   组织局势：股份有限公司   注册成本：923.84 亿元东说念主民币   存续期间：持续筹划                     第 107 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   筹划范围：收受公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券； 买卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡 业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服 务；经中国银行业监督不停机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据臆想法律法则的规定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或 证券选拔法式的，基金不停东说念主应按照基金托管东说念主要求的情势提供投资品种池， 以便基金托管东说念主对基金执行投资是否合适基金合同对于证券选拔法式的约定进 行监督。   本基金的投资范围为具有精好意思流动性的金融用具，包括债券（国债、央行 单子、金融债、公司债、企业债、地方政府债、公开刊行的次级债、短期融资 券、超短期融资券、中期单子、政府救助债券、政府救助机构债、证券公司短 期公司债券等）、同行存单、货币市集用具、资产救助证券、债券回购、银行 进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合适中国 证监会臆想规定）。   本基金不投资于股票，也不投资于可调遣债券、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行适 当顺次后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地 治愈投资范围。   本基金的投资组合罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；本基金投资同 业存单不越过基金资产的 20%；   （2）保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债 券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；                第 108 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   （4）本基金不停东说念主不停的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%；   （5）本基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产救助证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得越过基金资产净值的   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产救助证券的比例，不得超 过该资产救助证券范围的 10%；   （8）本基金不停东说念主不停的全部基金投资于合并原始权益东说念主的千般资产救助 证券，不得越过其千般资产救助证券整个范围的 10%；   （9）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得越过基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、基金范围变动等本基金不停东说念主之外的要素致使本 基金不合适该比例限制的，基金不停东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易 敌手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （13）法律法则及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（11）、（12）项外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金范围变动等基金不停东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上 述规定投资比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交易日内进行治愈，但中国证监会 规定的独特情形除外。法律法则另有规定的，从其规定。   基金不停东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适 基金合同的臆想约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同顺利之日 起启动。法律法则或监管部门另有规定的，从其规定。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金不停东说念主                  第 109 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 在履行妥贴顺次后，则本基金投资不再受臆想限制或按照治愈后的规定施行。  基金托管东说念主依照臆想法律法则、基金合同及托管条约约定履行了监督职责， 基金不停东说念主仍违背法律法则规定、基金合同或托管条约约定的投资组合比例限 制而变成基金财产损失的，由基金不停东说念主承担服务，基金托管东说念主不承担任何责 任。  （二）基金托管东说念主根据臆想法律法则的规定及基金合同的约定对下述基金 投资辞谢步履进行监督。除本条约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式 对基金不停东说念主基金投资辞谢步履进行监督。  根据法律法则的规定及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者 步履：  如法律、行政法则或监管部门取消或治愈上述辞谢性规定，如适用于本基 金，基金不停东说念主在履行妥贴顺次后，本基金可不受上述规定的限制或按治愈后 的规定施行。  基金托管东说念主依照臆想法律法则、基金合同及托管条约约定履行了监督职责， 基金不停东说念主仍违背法律法则规定、基金合同或托管条约约定的投资辞谢步履而 变成基金财产损失的，由基金不停东说念主承担服务，基金托管东说念主不承担任何服务。  （三）根据法律法则臆想基金从事的关联交易的规定，基金不停东说念主和基金 托管东说念主应事前彼此提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他紧要猛烈 关系的公司名单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易 名单的简直性、完好性、全面性。名单变更后两边应实时发送给另一方，另一 方于 2 个服务日内进行回函阐明已知名单的变更。名单变更时期以另一方发出 回函阐明的时期为准。要是基金托管东说念主在运作中严格罢免了监督经过，基金管 理东说念主仍违纪进行交易，并变成基金资产损失的，由基金不停东说念主承担服务，基金               第 110 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 托管东说念主不承担任何损构怨服务。  若基金托管东说念主发现基金不停东说念主与关联方进行法律法则辞谢基金从事的交易 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金不停东说念主采取必要措施轻松该交易的发生， 若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法轻松该交易发生时，基金托管东说念主有权向中 国证监会申诉，由此变成的损构怨服务由基金不停东说念主承担。对于交易所场内已 成交的违纪交易，基金托管东说念主应按臆想法律法则和交易所王法的规定进行结算， 同期向中国证监会申诉，基金托管东说念主不承担由此变成的损构怨服务。  基金不停东说念主运用基金财产买卖基金不停东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、实 际抑制东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，罢免基 金份额持有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公说念合理价钱施行。臆想交易必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则给以走漏。紧要关联交易应提交基金不停东说念主董事会审议，并经过 三分之二以上的独处董事通过。基金不停东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。  （四）基金托管东说念主根据臆想法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。  基金不停东说念主应在基金初次参与银行间债券市集之前向基金托管东说念主提供合适 法律法则及行业法式的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券市集交易对 手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金不停东说念主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集选拔交易敌手。基金托管东说念主监督基金不停 东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金不停东说念主未 按要求提供银行间债券市集交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督 职责，由此变成的损构怨服务均由基金不停东说念主承担。  基金不停东说念主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时 通告基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主阐明后顺利，新名单顺利前已与本次剔 除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基金不停 东说念主根据市集情况需要治愈银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基 金托管东说念主说明原理，并实时与基金托管东说念主阐明，两边共同协商搞定。要是基金 托管东说念主发现基金不停东说念主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时              第 111 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 提醒基金不停东说念主，经提醒后基金不停东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此造 成的任何损构怨服务。  基金不停东说念主负责对交易敌手的资信抑制和交易方式进行抑制，按银行间债 券市集的交易王法进行交易，并负责搞定因交易敌手不履行合同而变成的纠纷 及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律服务及损失。基金托管东说念主根据 银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金不停 东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提 醒基金不停东说念主，经提醒后基金不停东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此变成 的任何损构怨服务。  （五）基金托管东说念主根据臆想法律法则的规定及基金合同的约定，对基金管 理东说念主选拔进款银行进行监督。  基金投资银行进款的，基金不停东说念主应根据法律法则的规定及基金合同的约 定，确定合适条件的扫数进款银行的名单，并在基金投资银行进款之前实时提 供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合适 臆想规定进行监督，如基金不停东说念主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管 东说念主无法灵验履行监督职责，由此变成的损构怨服务均由基金不停东说念主承担。  本基金投资银行进款应合适如下规定： 缔结书面条约，明确基金不停东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行进款业务中 的权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 议、账户贵寓、投资指示、进款证实书等臆想文献，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等臆想法律法则，以及国度臆想账户不停、利率不停、支 付结算等的各项规定。  （六）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金不停东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨 询司帐师事务所主张后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。  侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。                 第 112 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  侧袋机制的具体王法依照臆想法律法则的规定和基金合同的约定施行。  基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，对侧袋机制启用、特定资 产处置和信息走漏等方面进行复核和监督。  （七）基金托管东说念主根据臆想法律法则的规定及基金合同的约定，对基金资 产净值盘算、千般基金份额净值及千般基金份额累计净值盘算、应收资金到账、 基金用度开支及收入确定、基金收益分派、臆想信息走漏、基金宣传推介材料 中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。  要是基金不停东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将子虚的事迹发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务。  （八）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作 中违背法律法则、基金合同和本托管条约的规定，应实时以书面局势通告基金 不停东说念主限期纠正。基金不停东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基 金不停东说念主收到通告后应鄙人一服务日前实时查对并以书面局势给基金托管东说念主发 出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查， 督促基金不停东说念主改正。基金不停东说念主对基金托管东说念主通告的违纪 事项未能在上述规按时限内纠正的，基金托管东说念主有权申诉中国证监会。  基金托管东说念主发现基金不停东说念主的指示违背法律、行政法则和其他臆想规定， 或者违背基金合同约定的，应当拒却施行，立即通告基金不停东说念主实时改正。如 基金不停东说念主拒却改正的，基金托管东说念主有权申诉中国证监会。  基金托管东说念主发现基金不停东说念主依据交易顺次还是顺利的指示违背法律、行政 法则和其他臆想规定，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金不停东说念主， 并实时向中国证监会申诉。  （九）对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督申诉的事 项，基金不停东说念主应积极配合提供臆想数据贵寓和轨制等。  （十）基金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要非法、违纪步履，应实时申诉中 国证监会，同期通告基金不停东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基 金不停东说念主无耿介原理，拒却、阻滞对方根据本条约规定驾驭监督权，或采取拖 延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡警戒仍 不改正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。                第 113 页 共 131 页             国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （十一）基金不停东说念主应当谨守中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法 规，不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等非法违警步履；主动配合基金托 管东说念主开展客户及受益东说念主身份识别与尽责考察，提供简直、准确、完好客户及受 益东说念主贵寓。对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户，基金托管东说念主有权 按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面规定采取必要管控措施。  投资东说念主应向基金不停东说念主提供法律法则规定的信息贵寓及身份讲解文献，配 合基金不停东说念主完成寄托东说念主投资东说念主妥贴性不停、非住户金融账户涉税信息的尽责 考察、反洗钱等监管规定的服务。  三、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查  （一）基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括但不限于基金托管东说念主安全相沿基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账 户及投资所需的其他账户，实时、准确复核基金不停东说念主盘算的基金资产净值、 千般基金份额净值和千般基金份额累计净值，根据基金不停东说念主指示办理清理交 收且如遭受问题应实时反馈、臆想信息走漏和监督基金投资运作是否对非公开 信息守秘等步履。  基金不停东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主相沿的基金资产进行核查。基金 托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查步履，包括但不限于：提交臆想贵寓以供 基金不停东说念主核查托管财产的完好性和简直性，在规定时期内复兴基金不停东说念主并 改正。  （二）基金不停东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账不停、未施行或无故延伸施行基金不停东说念主资金划拨指示、表露基金投资信 息等违背《基金法》、基金合同、本条约过火他臆想规定时，应实时以书面形 式通告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应鄙人一服务日前实时核 对并以书面局势给基金不停东说念主发出回函，说明违纪原因，并保证在规按时限内 实时改正。在上述规按时限内，基金不停东说念主有权随时对通告县项进行复查， 督 促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不停东说念主的核查步履，包括但不 限于：提交臆想贵寓以供基金不停东说念主核查托管财产的完好性和简直性，在规定 时期内复兴基金不停东说念主并改正等。基金不停东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因 此所遭受的损失。  （三）基金不停东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时申诉中国证监               第 114 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 会和银行业监督不停机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉 中国证监会。基金托管东说念主无耿介原理，拒却、阻滞对方根据本条约规定驾驭监 督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管 理东说念主提倡警戒仍不改正的，基金不停东说念主应申诉中国证监会。  四、基金财产的相沿  （一）基金财产相沿的原则 交运用、责罚、分派基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东说念主相沿期间损 坏、灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿服务。 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的完好与独 立。 本条约的约定相沿基金财产。 资产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金不停东说念主提供的书面贵寓中获取到账 日历信息的，应由基金不停东说念主负责与臆想当事东说念主确定到账日历并通告基金托管 东说念主，到账日基金财产莫得到达基金银行账户的，基金托管东说念主应实时通告并配合 基金不停东说念主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金不停东说念主应负 责向臆想当事东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何服务，但应当给 予必要的协助与配合。 基金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募步履终端前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利 息将折合成基金份额，归基金份额持有东说念主扫数。基金召募期产生的利息以登记                 第 115 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 机构的记录为准。 金额、基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、《运作办法》等臆想规定后，基 金不停东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银 行账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具臆想讲解文献，基金不停东说念主在规定时 间内，礼聘合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出 具验资申诉，验资申诉中需对基金召募的资金进行阐明。出具的验资申诉由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 规定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和不停 根据基金不停东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管东说念主相沿和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东说念主和基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户，账户称号以执行开立为准。 管东说念主和基金不停东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 备付金账户，以本基金的口头在基金托管东说念主托管系统中开立二级结算备付金账 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东说念主清 算服务，基金不停东说念主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结                第 116 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 算有限服务公司的规定施行。 不停东说念主负责。 他投资品种的投资业务，触及臆想账户的开设、使用的，按臆想规定开设、使 用并不停；若无臆想规定，则基金托管东说念主应当比照并谨守上述对于账户开设、 使用的规定。  （五）债券托管账户的开设和不停  基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限 服务公司、银行间市集清理所股份有限公司的臆想规定，在中央国债登记结算 有限服务公司、银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。  （六）其他账户的开立和不停 定，在基金不停东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按臆想 王法使用并不停。 理。  （七）基金财产投资的臆想有价凭证等的相沿  基金财产投资的臆想什物证券、银行按时进款证实书等有价凭证由基金托 管东说念主负责妥善相沿，相沿凭证由基金托管东说念主理有，其中什物证券由基金托管东说念主 存放于托管银行的相沿库，应与非本基金的其他什物证券分开相沿；也可存入 登记结算机构的代相沿库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主执行灵验抑制下的什物证券在基金托管东说念主保 管期间的损坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基 金托管东说念主除外机构执行灵验抑制的证券过火他基金财产不承担相沿服务。  （八）与基金财产臆想的紧要合同的相沿  由基金不停东说念主代表基金签署的、与基金臆想的紧要合同的原件分别由基金 不停东说念主、基金托管东说念主相沿，臆想业务顺次另有限制除外。除条约另有规定外， 基金不停东说念主在代表基金签署与基金臆想的紧要合同期应保证基金一方持有两份                 第 117 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 以上的蓝本，以便基金不停东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。基金 不停东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将紧要合同 传真给基金托管东说念主，并在 10 个服务日内将蓝本投递基金托管东说念主处。紧要合同的 相沿期限不低于法律法则规定的最低期限。对于无法取得二份以上的蓝本的， 基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商 或未在合同约定范围内，合同原件不得逶迤。  五、基金资产净值盘算和司帐核算  （一）基金资产净值的盘算及复核顺次  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  基金份额净值是指盘算日基金资产净值除以该盘算日基金份额余额后的数 值。  由于基金用度收取方式的不同，本基金千般基金份额将分别盘算基金份额 净值。千般基金份额净值的盘算，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入， 由此产生的流毒计入基金财产。但如遇独特情况，为保护基金份额持有东说念主利益， 基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性治愈基金份额净值盘算精度并进 行相应公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。国度另有规定的，从其规定。  基金不停东说念主于每个服务日盘算基金资产净值及千般基金份额的基金份额净 值，经基金托管东说念主复核无误后，按规定公告。  基金不停东说念主每个服务日对基金资产估值后，将千般基金份额的基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不停东说念主按规定对外 公布。  （二）基金资产估值方法和独特情形的处理  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、资产救助证券、其它投资 等资产及欠债。  （1）证券交易所上市的有价证券的估值                第 118 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 种当日的估值净价估值；估值日第三方估值机构未提供相应品种当日的估值净 价，且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，按最近交易日的 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；如有充足字据标明估值 日或最近交易日的报价不可简直反应公允价值的，支吾报价进行治愈，确定公 允价钱； 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后 未发生影响公允价值计量的紧要事件的，按最近交易日债券收盘价减去债券收 盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如有充足字据标明估值日或 最近交易日的报价不可简直反应公允价值的，支吾报价进行治愈，确定公允价 格； 有有余可利用数据和其他信息救助的估值本事确定公允价值。交易所上市的资 产救助证券，采取估值本事确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值。  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 术确定公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）银行间市集交易的固定收益品种的估值 种当日的估值净价。 种，按成本估值。  （4）合并债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别 估值。  （5）本基金持有的银行按时进款或通告进款以本金列示，根据进款条约列 示的利息总额或约定利率每当然日计提利息。如提前支取或利率发生变化，则 按需进行账务治愈。                 第 119 页 共 131 页              国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选用的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。  （7）当发生大额申购或赎回情形时，不错采取舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。舞动订价机制的具体处理原则与操作表率罢免臆想法律法则以 及监管部门、自律王法的规定。  （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。  （9）臆想法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。  如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 顺次及臆想法律法则的规定或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即 通告对方，共同查明原因，两边协商搞定。  根据臆想法律法则，基金资产净值盘算和基金司帐核算的义务由基金不停 东说念主承担。本基金的基金司帐服务方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金臆想 的司帐问题，如经臆想各方在对等基础上充分筹备后，仍无法达成一致的主张， 按照基金不停东说念主对基金净值的盘算结果对外给以公布。  基金不停东说念主或基金托管东说念主按第 2 条第（8）款进行估值时，所变成的流毒不 动作基金资产估值纰谬处理。  由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司、进款银行、第三 方估值机构等机构发送的数据纰谬，或国度司帐政策变更、市集王法变更等非 基金不停东说念主与基金托管东说念主原因，基金不停东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、 妥贴、合理的措施进行搜检，但未能发现该纰谬或虽发现纰谬但因前述原因无 法实时改造的，由此变成的基金资产估值纰谬，基金不停东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿服务，但基金不停东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施放弃或缩小由 此变成的影响。  （三）估值纰谬的处理方式  基金不停东说念主和基金托管东说念主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发                 第 120 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 生估值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。  本托管条约确当事东说念主应按照以下约定处理：  本基金运作过程中，要是由于基金不停东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的邪恶变成估值纰谬，导致其他当事东说念主遭受损失的， 邪恶的服务东说念主应当对由于该估值纰谬遭受损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失 按下述“估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。  上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、 数据盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。  （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰谬服务方应及 时息争各方，实时进行改造，因改造估值纰谬发生的用度由估值纰谬服务方承 担；由于估值纰谬服务方未实时改造已产生的估值纰谬，给当事东说念主变成损失的， 由估值纰谬服务方对顺利损失承担抵偿服务；若估值纰谬服务方还是积极息争， 何况有协助义务确当事东说念主有有余的时期进行改造而未改造，则其应当承担相应 抵偿服务。估值纰谬服务方支吾改造的情况向臆想当事东说念主进行阐明，确保估值 纰谬已得到改造。  （2）估值纰谬的服务方对臆想当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责， 何况仅对估值纰谬的臆想顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。  （3）因估值纰谬而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务， 但估值纰谬服务方仍支吾估值纰谬负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得利确当事东说念主还是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是 赢得的欠妥得利返还的总和越过其执行损失的差额部分支付给估值纰谬服务方。  （4）估值纰谬治愈采取尽量复原至假设未发生估值纰谬的正确情形的方式。  （5）按法律法则规定的其他原则处理估值纰谬。  估值纰谬被发现后，臆想确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺次如下：                 第 121 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （1）查明估值纰谬发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的服务方；  （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬变成的损失 进行评估；  （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的服务方进行 改造和抵偿损失；  （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改登记机构交易数据的，由登记机 构进行改造，并就估值纰谬的改造向臆想当事东说念主进行阐明。  （1）基金份额净值盘算出现纰谬时，基金不停东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防守损失进一步扩大。  （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时， 基金不停东说念主应当公告，并报中国证监会备案。  （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规定的，从其规定处理。要是行 业另有通行作念法，基金不停东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主 利益的原则进行协商。  （四）暂停估值的情形 商阐明后，基金不停东说念主应当暂停估值；  （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 走漏主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。  （六）基金司帐轨制  按国度臆想部门规定的司帐轨制施行。  （七）基金账册的建立  基金不停东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉。基金不停东说念主、基                 第 122 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 金托管东说念主分别独随即成就、记录和相沿本基金的全套账册。若基金不停东说念主和基 金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金不停东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的盘算和公告的，以 基金不停东说念主的账册为准。  （八）基金财务报表与申诉的编制和复核  基金不停东说念主应当实时编制并对外提供简直、完好的基金财务司帐申诉。月 度报表的编制，基金不停东说念主应于每月晦了后 5 服务日内完成；季度申诉应在每 个季度终端之日起 15 个服务日内完成季度申诉编制并给以公告；中期申诉应在 上半年终端之日起两个月内完成编制并给以公告；年度申诉应当在每年终端之 日起三个月内完成编制并给以公告。基金年度申诉中的财务司帐申诉应当经过 合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。基金合同顺利不及  基金不停东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核； 基金托管东说念主在收到后应在 3 个服务日内进行复核。基金不停东说念主在季度申诉完成 当日，将臆想申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个服务日 内完成复核。基金不停东说念主在中期申诉完成当日，将臆想申诉提供给基金托管东说念主 复核，基金托管东说念主应在收到后 30 日内完成复核。基金不停东说念主在年度申诉完成当 日，将臆想申诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核。 基金不停东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献交往均以传真的方式或两边约定的其 他方式进行。  基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东说念主和基 金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金不停东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管 东说念主向基金不停东说念主进行书面或者电子阐明。要是基金不停东说念主与基金托管东说念主不可于 应当发布公告之日之前就臆想报抒发成一致，基金不停东说念主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东说念主有权就臆想情况报中国证监会备案。  （九）基金不停东说念主应在编制季度申诉、中期申诉或者年度申诉之前向基金 托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。                 第 123 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）   六、基金份额持有东说念主名册的相沿   本基金的基金不停东说念主和基金托管东说念主须分别妥善相沿的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同顺利日、基金合同停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每 年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容 至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金不停东说念主审核并提交基金托管 东说念主相沿。基金托管东说念主有权要求基金不停东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金不停 东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金不停东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同 顺利日、基金合同停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等触及到基金要害 事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。   基金不停东说念主和基金托管东说念主应妥善相沿基金份额持有东说念主名册，保存期限不低 于法律法则规定的最低期限。基金托管东说念主不得将所相沿的基金份额持有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守守秘义务。若基金不停东说念主或基金 托管东说念主由于自身原因无法妥善相沿基金份额持有东说念主名册，应按臆想法则规定各 自承担相应的服务。   七、争议搞定方式   因本条约产生或与之臆想的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一搞定，协 商、统一不可搞定的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁 决另有规定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续针织、长途、尽责地履行基金合同和本托管条约规定的义务，顾惜基金份额 持有东说念主的正当权益。   本条约适用中华东说念主民共和国（就本条约而言，不包括香港相配行政区、澳 门相配行政区和台湾地区）法律并从其解释。   八、基金托管条约的变更、停止与基金财产的清理   （一）托管条约的变更顺次                  第 124 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的规定有任何冲破。基金托管条约的变更应报中国证监 会备案。  （二）基金托管条约停止的情形 权；  （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金不停东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进 行基金清理。 管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。  （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组统一接管基金财 产；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申诉；  （5）礼聘司帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申诉出具法律主张书；  （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限可相应顺延。                 第 125 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的扫数合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分派  依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的 基金份额比例进行分派。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的臆想紧要事项须实时公告；基金财产清理申诉经合适《中华 东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申诉报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理申诉登载在规定网站上，并将清理申诉辅导性公告登载在规定报刊上。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及臆想文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则规定的最 低期限。                 第 126 页 共 131 页               国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）      第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务  基金不停东说念主为基金份额持有东说念主提供以下一系列的服务。基金不停东说念主有权根 据基金份额持有东说念主的需要、市集景象以及基金不停东说念主服务才智的变化，加多、 修改以下服务神色或服务内容：  一、主动通告服务  基金不停东说念主通过短信、电子邮件或主动致电等方式按基金份额持有东说念主意愿 为基金份额持有东说念主提供各项主动通告服务。主动通告服务内容包括账户交易确 认通告、与基金份额持有东说念主臆想的基金不停东说念主公告及要害信息通告等服务。请 基金份额持有东说念主属意各臆想方式的完好性和准确性。  二、查询服务  基金不停东说念主通畅了 24 小时自助语音服务和网上查询服务。基金份额持有东说念主 可通过以上方式进行基金不停东说念主信息查询和持有东说念主账户信息查询。客服专员在 服务时期还可为基金份额持有东说念主提供周密的东说念主工查询、答疑服务。  具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金不停东说念主先容等基金不停 东说念主信息；基金交易信息、资产市值、基金份额净值、基金收益分派等账户信息。  三、贵寓提取服务  为绵薄基金份额持有东说念主办理多样直销交易手续，基金不停东说念主网站上提供直 销业务表单下载。基金份额持有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员提取业务 表格。另外，基金不停东说念主还可提供对账单、资产讲解等贵寓。  四、资讯服务定制  为进一步普及服务品性，夸口基金份额持有东说念主个性化需要，基金不停东说念主推 出全地点资讯服务定制研究。基金份额持有东说念主可通过客户服务热线、客服邮箱 定制千般资讯服务。  基金不停东说念主会按照基金份额持有东说念主的要求通过电子邮件、短信等方式提供 交易阐明通告、持有基金周净值、对账单等资讯服务。  基金不停东说念主可不按时发送其他资讯，以便基金份额持有东说念主实时了解基金管 理东说念主发布的公告信息、市集研判、最新动态等。  五、基金搭理业务研究  为更好地与基金份额持有东说念主交流，客服专员不错在服务时期内为基金份额                 第 127 页 共 131 页                      国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号） 持有东说念主解答基金搭理方面的疑问，提供对于基金搭理的研究服务。  六、投诉建议受理  要是基金份额持有东说念主对基金不停东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留 言、发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金不停东说念主提倡。基金不停东说念主将采 用限期处理、分级不停的原则，实时处理基金份额持有东说念主的投诉建议。  七、互动步履  基金不停东说念主不错为基金份额持有东说念主按时或不按时地举办多样互动步履，以 加强基金份额持有东说念主与基金不停东说念主之间的互动臆想。  八、基金不停东说念主客户服务中心臆想方式  客户服务热线：400-160-6000；010-5651 7299  东说念主工坐席服务时期：周一至周五（除节沐日）9：00-17：00  网址：www.glfund.com  客服邮箱：services@glfund.com  九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请臆想基金不停 东说念主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构还是全面贯通了本招募说明书。                        第 128 页 共 131 页                国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第二十三部分 其他应走漏事项  自 2024 年 4 月 12 日至 2024 年 8 月 1 日，本基金的临时申诉刊登于《中国 证券报》。 序号            临时申诉称号                 走漏日历        备注      国联基金不停有限公司对于公司董事变更的公      告                   第 129 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）    第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金不停东说念主、基金托管东说念主及基金销售机构的住所，投 资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或 复印件。投资东说念主也可在基金不停东说念主指定的网站上进行查阅。  基金不停东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。              第 130 页 共 131 页            国联恒通纯债债券型证券投资基金更新招募说明书（2024 年第 3 号）           第二十五部分 备查文献  （一）中国证监会准予中融恒通纯债债券型证券投资基金注册的批复文献  （二）《国联恒通纯债债券型证券投资基金基金合同》  （三）《国联恒通纯债债券型证券投资基金托管条约》  （四）对于恳求募鸠合融恒通纯债债券型证券投资基金之法律主张  （五）基金不停东说念主业务阅历批件、营业牌照  （六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照  （七）中国证监会要求的其他文献  上述备查文献存放在基金不停东说念主和基金销售机构的办公场面和营业场面， 基金投资东说念主可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复 制件或复印件。                                国联基金不停有限公司              第 131 页 共 131 页

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